绍兴市水务集团有限公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

绍兴市水务集团有限公司

发行2016年度第一期超短期融资券之

法律意见书

浙江中圣律师事务所

2016年1月

浙江中圣律师事务所

关于绍兴市水务集团有限公司发行

2016年度第一期超短期融资券之

法律意见书

致：绍兴市水务集团有限公司

引言

一、出具法律意见书的依据

浙江中圣律师事务所（下称“本所”）是具有中华人民共和国（下

称“中国”）执业资格的律师事务所。本所接受绍兴市水务集团有限

公司（下称“发行人”或“公司”）的委托并指派朱顺德、陶鹏律师，

就发行人发行人民币贰亿元“绍兴市水务集团有限公司2016年度第一

期超短期融资券”（下称“超短期融资券”）涉及的有关法律问题及

《绍兴市水务集团有限公司2016年度第一期超短期融资券募集说明

书》（下称“《募集说明书》”）的有关内容，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书之目的，本所依据《中华人民共和国公司

法》、中国人民银行于2008年4月9日公布的《银行间债券市场非金融

企业债务融资工具管理办法》（下称“《管理办法》”）、中国银行

间市场交易商协会（下称“交易商协会”）公布的《银行间债券市场

非金融企业超短期融资券业务规程》（下称“《业务规程》”）、《银

行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（下称“《募

集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽

职调查指引》（下称“《尽职调查指引》”）、《银行间债券市场非

金融企业债务融资工具发行注册规则》（下称“《注册规则》”）、

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行

间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（下称“《中介

服务规则》”）及有关法律、法规和规范性文件，对发行人发行本期

超短期融资券的主体资格、发行条件、批准、授权和注册、信用评级

等进行了必要的核查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的

文件资料，并按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标

准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。

二、律师声明

本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实

和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职

责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了

充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重

大遗漏。

本法律意见书仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发

表意见，并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律

意见书中涉及审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关机构出具

的专业报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出

任何明示或默示的评价、意见和保证。

本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期超短期融资券发

行所需提交的申请备案材料之一，随同其他备案材料一同报送中国银

行间市场交易商协会备案，并依法对所出具的法律意见书承担相应的

法律责任。本法律意见书仅供发行人为申请发行本期超短期融资券之

目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意本法律意见书作为公开披露材料，部分或全部在《绍兴

市水务集团有限公司2016年度第一期超短期融资券募集说明书》中引

用本法律意见书的内容，并保证发行人作上述引用时不会导致法律上

的歧义或曲解。

本所已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对

发行人申请本期超短期融资券发行的合法性、合规性、真实性、有效

性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导

性陈述及重大遗漏。本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和

勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：