风险评估报告模版.pdfVIP

XXXX年风险评估报告

一、基本情况

xxxxxxxx成立于xxxx年xx月xx日，主要承担xx系统内

的会议、接待工作，同时也按市场xxxxx酒店标准对外经营。xxxx

年在xxxxxxx的支持下，在工商主管部门的指导下xxx将上级主

管部门由原xxxxxxxxxx变更为xxxxxxxxx，企业性质也由xxx

所有制变更为国有企业。经营范围主要为住宿和餐饮。

二、公司内部控制的基本情况

在建银投资实业有限责任公司的正确领导下，陕西建苑大厦

依法履行职责，已形成高效运转、有效制衡的监督约束机制。设

立风险管理职能部门（综合部）与各部门紧密配合，形成完善的

风险管理体系，有效规避风险、降低风险，从而保障大厦依法，

合规经营。

现为了能全面掌握和准确了解大厦的运行状况，及时发现大

厦经营过程中存在的风险问题及可能危害，制定适合大厦发展的

安全策略和实施规范，通过对大厦经营过程中的风险进行识别、

评价、控制，建立“自我识别、自我控制、自我完善、持续改进”

的风险管理机制，以提高公司管理和处置风险的能力，保障运行

安全，增强风险防范能力，并为大厦战略发展提供合法保障，预

防事故的发生，实现安全生产、合规经营，管理标准化、规范化

和科学化，编制公司风险管理方案。

1.机构设置

xxx实行总经理负责制，负责公司的运营及管理，公司各职

能部门以及其他高级管理层成员对总经理负责。

xxxx设综合部、财务部、工程部、餐饮部、客房部、营销

接待部、采供部、物业部、培训部、洗衣部。

组织机构图如下所示：

总经理

副总经理财务总监总经理助理

营

综工培洗财客采物销餐

合程训衣务房供业接饮

部部部部部部部部待部

部

2.xx内控制度的建立健全情况

xxx积极贯彻落实xxxxxx风险管理工作会议精神，转变传

统观念，按照“以事前预防、事中控制为主”的原则，从思想上

强化风险管理意识，注重加强内控制度建设工作。根据中国建投

和建银投资实业公司关于内部控制风险管理要求的规定，搭建以

《公司内部控制体系框架》为基础的内控制度体系，制定了一系

列符合发展的制度，明确各组织和各部门的职责，增强和提高管

理水平和内控能力，确保大厦合法经营。在建立制度保障的同时，

大厦围绕风险管理目标和基本原则，建立综合部及其他各部门在

内的内部控制组织体系，明确界定各部门的职责和业务流程，加

强相互间的协调配合；组建风险事故紧急处置领导小组，负责大

厦重大紧急风险事件的处置工作，为全面内控提供有力的组织保

障。

3.企业文化

公司注重加强企业文化建设，通过定期编制“建苑之窗”、

制作企业文化宣传栏等方式，确保公司重要动态及时传达，加强

各项规章制度的宣传力度，在丰富员工文化生活的同时，培育具

有自身特色的企业文化，打造以主业为核心的企业品牌，增强团

队的凝聚力，促进大厦的长远发展。

三、风险的评估与识别

通过对风险信息的搜集与整理，大厦在2011年辨识出的风

险共五大类：供水管理风险、供电管理风险、饮食卫生服务风险、

消防安全风险、财务管控风险。

1.大厦作为酒店行业，为往来宾客提供冷热水供应，大厦供

水管路经过十余年的运行，有可能发生水管爆裂，水箱、水池等

储水设备渗漏、破裂、渗水现象。发生水污染事件。