新三板挂牌协议2024年.docx

新三板挂牌协议2024年通用

合同编号：__________

新三板挂牌协议

2024年通用

甲方（挂牌公司）：

【全称】

【地址】

【法定代表人】

【联系电话】

【电子邮箱】

乙方（投资者）：

【全称】

【地址】

【法定代表人】

【联系电话】

【电子邮箱】

鉴于：

1.甲方是一家依据中国法律设立并在中国新三板市场挂牌的公司，股票代码为【】。

2.乙方是一家依据中国法律设立的投资机构，具备合格投资者资格。

3.甲方愿意与乙方进行股权投资合作，乙方愿意投资甲方。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，经友好协商，就双方合作事宜达成如下协议：

第一条投资金额及股权比例

1.1乙方同意以现金方式向甲方投资人民币【】元（大写：【】元整），投资款项应在签署本协议之日起【】个工作日内支付至甲方指定的银行账户。

1.2乙方投资后，持有甲方【】%的股权。

第二条投资用途

2.1甲方应按照本协议约定的用途合理使用乙方投资款项，确保投资款项用于甲方业务发展、技术研发、市场拓展等方面。

2.2甲方应在每年底的财务报告中向乙方披露投资款项的使用情况。

第三条投资期限

3.1乙方的投资期限为【】年，自乙方投资款项支付至甲方指定账户之日起计算。

3.2在投资期限内，乙方不得要求甲方提前偿还投资款项。

3.3投资期限届满后，乙方有权按照本协议约定的价格和方式将持有的甲方股权进行转让或退出。

第四条股权转让

4.1投资期限内，乙方不得将持有的甲方股权进行转让。

4.2投资期限届满后，乙方可以将持有的甲方股权按照本协议约定的价格和方式进行转让。

4.3甲方应在接到乙方股权转让通知后【】个工作日内完成股权转让手续。

第五条利润分配

5.1投资期限内，甲方的利润分配方式如下：

（1）甲方每年实现的净利润，用于弥补以前年度亏损和提取法定盈余公积金、任意盈余公积金、法定公益金等；

（2）上述弥补亏损和提取公积金后的净利润，按照乙方持有的股权比例进行分配。

5.2投资期限届满后，甲方的利润分配方式如下：

（1）甲方每年实现的净利润，用于弥补以前年度亏损和提取法定盈余公积金、任意盈余公积金、法定公益金等；

（2）上述弥补亏损和提取公积金后的净利润，按照乙方持有的股权比例进行分配。

第六条信息披露

6.1甲方应按照中国证监会和新三板市场的相关规定，及时向乙方披露公司的财务报告、业务进展等信息。

6.2甲方应在每年底的财务报告中向乙方披露投资款项的使用情况。

第七条违约责任

7.1双方违反本协议的约定，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议投资金额的【】%。

7.2因不可抗力导致一方不能履行本协议的，该方应立即通知对方，并在【】个工作日内提供相关证明文件。对方应根据情况协商解决办法。

第八条争议解决

8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第九条其他约定

9.1本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

9.2本协议自甲、乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签署日期：【年】年【月】月【日】日

一、附件列表：

1.甲方营业执照复印件

2.甲方章程复印件

3.乙方营业执照复印件

4.乙方投资资质证明复印件

5.银行转账凭证

6.股权转让协议

7.利润分配方案

8.信息披露文件

9.违约金计算公式

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定用途使用投资款项

2.甲方未按时向乙方披露投资款项使用情况

3.甲方未按时向乙方支付利润分配

4.乙方未按约定期限进行股权转让

5.乙方未按时支付投资款项

6.双方未履行信息披露义务

7.双方未履行约定的违约责任

三、法律名词及解释：

1.新三板：全国中小企业股份转让系统，为非上市公众公司提供股票交易、融资、并购等相关服务的平台。

2.合格投资者：符合中国证监会规定的具备投资新三板市场资质的投资者。

3.股权转让：股权所有者将其持有的股权部分或全部转移给他人的行为。

4.投资用途：指投资款项用于公司业务发展、技术研发、市场拓展等方面。

5.利润分配：公司盈利后，按照股东持股比例分配利润的行为。

6.违约金：违反合同约定的一方按照约定向另一方支付的赔偿金。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.投资款项未按约定用途使用：甲方应提供投资款项使用情况的详细报告，必要时双方可协商调整投资用途。

2.投资期限内乙方要求提前退出：双方可协商确定退出价格和方式，必要时可寻求第三方评估机构进行评估。

3.甲方未按时披露信息：甲方应立即向乙方披露相关信息，必要时乙方可