中国邮政储蓄银行邵阳市分行风险与内控委员会工作细则试行.pdfVIP

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中国邮政储蓄银行邵阳市分行风险与内控

委员会工作细则（试行）

第一章总则

第一条按照总行建立良好公司治理机制的要求，为进一步

完善邵阳市分行风险管理与内部控制体系，规范邵阳市分行风险

与内控委员会（以下简称委员会）的工作，根据《中华人民共和

国商业银行法》等相关法律法规和《关于成立邵阳市分行专门委

员会及内设机构的通知》（邵邮银发〔2013〕179号）精神，结

合中国邮政储蓄银行邵阳市分行的实际情况，制订本工作细则。

第二条风险与内控委员会作为辖内风险与内控管理最高决

策机构，对行长负责。负责对风险管理、各类专业风险及内控审

计的基本政策和制度等进行审议、表决，并负责对会议决议及整

改计划书执行情况进行检查和监督。

第二章人员组成

第三条风险与内控委员会委员由行长、主管风险的副行长、

主管内控合规的副行长、总审计师以及风险管理部、授信管理部、

会计与营运部、法律与合规部、信息科技部、办公室、人力资源

部、计划财务部总经理（负责人）组成。

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第四条风险与内控委员会设主任委员一名，负责主持委员

会工作。主任委员由行长担任，主任委员的主要职责权限为：

（一）主持委员会会议，签发会议决议；

（二）提议和召集定期会议；

（三）提议和召集临时会议；

（四）领导风险与内控委员会，确保委员会有效运作并履

行职责；

（五）确保本级风险与内控委员会就所讨论的每项议案都

有清晰明确的结论，结论包括：通过、否决或补充材料再议；

（六）确定每次委员会会议议程；

（七）确保委员会会议上所有委员均了解本委员会所讨论

的事项，并保证各委员获得完整、可靠的信息；

（八）议事规则规定的其他职权。

第五条风险与内控委员会设副主任委员一名，负责协助主

任委员主持委员会工作。副主任委员由主管风险的副行长担任。

第六条委员会委员任期与委员工作任期一致，如有委员不

再担任本行行领导和部门领导职务,自动失去委员资格,并由委

员会主任按规定补足委员人数。

第七条委员的主要职责权限为：

（一）按照议事规则规定按时出席风险与内控委员会会

议，就会议议题进行研究和审议，发表意见和建议，对需要表决

的事项行使投票权；

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（二）提出风险与内控委员会会议讨论的议题；

（三）为履行职责可列席或旁听本行有关会议和进行调查

研究及获得所需的报告、文件、资料；

（四）充分了解风险与内控委员会职责以及其本人作为委

员会委员的职责，熟悉与其职责相关的本行经营管理状况、业务

活动及风险与内控状况，确保其履行职责的能力；及时向委员会

提交专项业务风险报告；

（五）贯彻落实委员会的决议，完成委员会委托或交办的

事项并向委员会报告执行情况；

（六）议事规则规定的其他职权。

第八条各级风险与内控委员会下设办公室，负责委员会的

资料收集与研究、日常工作联络和会议组织等工作。委员会办公

室的职责包括但不限于：

（一）负责本级风险与内控委员会的日常运作；

（二）安排委员会会议，负责会议记录并提请签发会议纪

要；

（三）负责做好风险与内控委员会决策的前期准备工作，

对提请委员会审议的材料进行审核，确保分支行管理层以适当方

式向委员会提交报告及会议文件；

（四）组织协调和督促各部门执行委员会决议；

（五）协调安排委员列席或旁听本行有关会议和进行调查

研究工作；

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