财达证券有限责任公司2016年度第一期短期融资券主承销商尽职调查报告.pdfVIP

财达证券有限责任公司2016年度第一期短期融资券尽职调查报告

财达证券有限责任公司

2016年度第一期短期融资券尽职调查报告

发行人财达证券有限责任公司

核定最高发行余额人民币20亿元

本期发行金额人民币8亿元

发行期限90天

信用评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司

主体评级：AA+

信用评级结果

债项评级：A-1

担保情况无

主承销商

二0一六年六月

财达证券有限责任公司2016年度第一期短期融资券尽职调查报告

目录

第一章释义-2-

第二章发行人的基本情况-5-

一、发行人的基本情况-5-

二、发行人历史沿革-5-

三、出资人与实际控制人-9-

四、发行人重要权益投资情况-10-

五、发行人公司治理、组织架构和部门职能-13-

六、发行人人员构成情况-17-

七、发行人风险管理和内部控制-18-

第三章发行人历史财务数据和指标-21-

一、发行人近三年及2015年1-9月合并财务报表-21-

二、发行人2012-2014年及2015年1-9月母公司财务报表-25-

三、主要监管指标情况-28-

第四章发行人所在行业状况-31-

一、我国证券业的发展概况-31-

二、我国证券业的发展趋势展望-31-

第五章发行人业务状况及所在行业的地位分析-33-

一、发行人业务概况及市场地位-33-

二、发行人主营业务情况-34-

第六章发行人与母公司、子公司及其他投资者的投资关系-41-

一、股东情况介绍-41-

二、发行人对外股权投资-42-

第七章公司董事、监事及高级管理人员-45-

一、董事、监事、高级管理人员的基本情况-45-

二、董事、监事在股东单位或其他单位任职情况-46-

三、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历-47-

第八章发行短期融资券的实质条件调查-55-

第九章发行人偿债能力调查-57-

一、发行人主要监管指标分析-57-

二、本期短期融资券偿债计划-58-

三、本期短期融资券偿债保障能力与措施-58-

第十章综述及结论-61-

-1--1-

财达证券有限责任公司2016年度第一期短期融资券尽职调查报告

第一章释义

本尽职调查报告中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：

财达证券/本公

指财达证券有限责任公司

司/公司/发行人

根据《证券公司短期融资券管理办法》规