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河南大有能源股份有限公司股份有限公司

河南大有能源股份有限公司

内部控制规范实施工作方案

为了加强公司内部控制制度体系建设，根据《企业内部控制

基本规范》、《企业内部控制配套指引》，以及中国证监会、河南

省证监局的统一部署和相关要求，公司制定了内部控制规范实施

工作方案，具体如下：

一、公司基本情况介绍介绍

公司基本情况

公司简称:大有能源

股票代码:600403

上市地：上海证券交易所

法人代表：田富军

注册地址：河南省义马市千秋路6号

企业法人营业执照注册号：320191000002180

公司经营范围为:煤炭开采、洗选加工和批发；取水；供水、

住宿、餐饮、工程测量、地籍测绘、房产测绘、煤炭工业设备及

配件的改造生产检修（限分支机构凭证经营）、销售；铁路专用

线煤炭运输；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；

养殖业；印刷（限分支机构凭证经营）；技术服务、咨询服务；

发电；对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术

除外）；对外经济合作（凭证）（以上范围凡需前置审批或国家有

关规定的，凭许可证或有关批准文件经营）。

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公司已按照公司法的要求，严格遵循相关法律法规与证券监

管部门的规定,同时按照《公司章程》，并结合公司实际情况，形

成了较为完善的公司治理结构，公司组织架构图如下：

目前,公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和管

理层组成,分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构

的职能。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个委员会,

为董事会提供专业决策支持,公司经营层在《公司章程》规定和

董事会授权范围内执行董事会决议,行使公司经营管理权。

为了保证公司内部控制规范的顺利实施,加强对实施内部控

制规范的组织工作，公司成立了内部控制工作领导小组，建立和

完善内部控制的实施工作。

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组长：田富军（董事长）

执行人：吴东升（董事会秘书）

领导小组主要负责公司内部控制规范实施工作，统一部署和

规范内部控制制度的建立、完善和实施，对内部控制制度体系工

作成效负直接责任。

领导小组下设办公室，办公地点在企业管理部。

成员单位：企业管理部、财务资产部、生产技术部、安全健

康环保部、人力资源部、综合办公室、内部审计部、证券事务部

为成员部室。

领导小组办公室负责整个公司内部控制制度的实施，统筹内

部控制规范实施过程中的业务交叉问题，及时掌握内部控制制度

规范实施进度，做到工作上传下达、任务分工明确。

为保证工作的准确性、前瞻性和先进性,并借鉴咨询机构的

有益经验,公司聘请相关咨询机构协助开展内部控制基本规范的

实施工作,从而保证内部控制建设的专业标准,进而使公司的内

部人员积累更多的专业知识及技能,为公司内控工作的落实奠定

基础,并协助公司开展内部控制自我评价工作。

二、内部控制建设工作计划

内部控制建设工作计划

根据《企业内部控制基本规范》和证监会的要求,公司于2011

年10月开始启动内部控制制度的建立,2011年11月建立和完善

了公司内部控制制度。公司内部控制的实施范围为公司所属子公

司及直接控股子公司。实施内容为各级机构、业务管理流程和信

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息系统。

1、更新完善风险清单

完成时间：2012年5月30日

主要工作内容：结合公司去年内控缺陷整改情况和今年业务

的变化情况，公司各部门和控股子公司按职责分工全面梳理内控

制度及业务流程，更新完善风险清单。

责任人：主管高管、各部门负责人。

2、对照检查、自查并制定完善内部控制

时间:2012年6月—2012年7月

工作任务:将现有的制度、流程与风险清单进行对比,在自查

梳理阶段工作的基础上,查找内控缺陷（包括但不限于机构设

置、流程、政策、制度和人员调配