风险管理办法.pdfVIP

风险管理办法

1目的

为了确保顺利完成科研生产任务，对产品实现的全过程实施风险管理，以便对

风险进行处理和监控，特制定本办法。

2适用范围

本办法适用于产品实现过程的风险管理。

3风险管理工作流程

风险管理是指对风险导致的可能后果和风险产生的不确定环境进行管理它包括

的工作项口有：风险策划、风险识别、风险分析、风险排序、风险处理和风险监控

2.1风险策划

所谓风险策划是指在项目启动阶段应编制风险管理计划，风险管理计划应统筹

考虑风险管理流程的各个环竹，全面安排各项任务，风险管理计划应做到及时更新。

2.2风险识别、风险分析、风险排序

风险识别、风险分析、风险排序是进一步对风险进行处理和监控的基础，这二

个环节」要是通过建立风险事件检查单，应用各种分折技术对潜在的各种风险进行

打分、排序，最终确定关键风险事件。

2.3风险处理

风险处理首先要确定风险发生的条件，这样才能够有的放矢的来取措施缓解风

险或避免风险在风险处理过程由有两项核心工作：一是找到风险对策一是将风险对

策分配到相关实施部门。

2.4风险监控

风险监控是指对关键风险对策实施情况进行不间断的评价。通过风险监控可以

及时了解风险对策的实效性并保持风险的警示性。

4职责与权限

4.1科研生产管理部门为该办法的归口管理部门，科研生产部门（项目组）实施本

办法，质量管理部门负责监督。相关人员的职责与权限见表4-1。

表4-1职责与权限

角色职责与权限

1)在项目中提供风险管理培训；

2)协助风险评估，对产品实现的风险管理方法的更改进行审查；

3)传递可能影响产品实现的内外部环境信息；

研发部门负责人

4)审查《风险管理计划》；

5)参与风险分析与评估；

6)监督《风险管理计划》实施。

1)负责产品实现的风险管理工作：

2)组织风险识别活动；

项目/产品负责人

3)组织风险分析和评价活动；

4)拟制《风险管理计划》；

5)制定风险缓解措施；

6)定期监控风险；

7)维护风险管理数据；

8)定期向部门主管汇报产品的风险状况；

9)记录并保存风险管理数据。

5工作内容

5.1主要内容

风险管理的主要活动见表5-1。

表5-1主要活动列表

序号工作项目输入输出方法

1风险策划合同、研制任务书、科研计划风险管理计划分阶段策划

现场检查，向项目

2识别风险风险事件清单风险事件清单负责人和保障部门

调研

1.风险事件清单1.经验

2.风险影响严重程度得分2.专家评审

3.风险发生可能性得分