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经济学巨匠:

布坎南与公共选择理论

詹姆斯·布坎南（1919-）美国经济学家

1986年获得诺贝尔经济学奖

布坎南1919年出生于美国田纳西州，1948年在芝加哥大学获哲学博士学位。

1956年被聘为弗吉尼亚大学教授。1957年和1968年组织创建托马斯·杰弗逊政

治经济学社会哲学研究中心和公共选择学会，为公共选择理论的研究做了奠基性

的工作。由于六十年代正是凯恩斯主义盛行的时期，他们与主流理论相悖的研究

成果被校方批评为强硬地坚持一种片面的观点，这种观点是19世纪的保守主

义。1968年布坎南被迫离开弗吉尼亚大学，两个学会都自动解散。此后10年，

公共选择理论逐渐受到重视，1983年，布坎南来到弗吉尼亚的乔治。梅森大学

继续宣讲公共选择理论，现在，该大学被认为是公共选择理论的大本营。1983

年布坎南当选为美国经济学会资深会员。

公共选择理论是现代经济学的最新分支之一，它又被叫做新政治经济学

或政治的经济学，确切地说，它是经济学和政治学的交叉学科。用公共选择理

论之父布坎南的话来说：公共选择是政治上的观点，它从经济学家的工具和方

法大量应用于集体或非市场决策而产生，它是观察政治制度的不同方法。简

单地说，公共选择理论就是应用经济学的理论假定和分析方法来研究非市场决策

或公共决策(特别是政府决策)问题的一个新的研究领域。它的研究主题涉及国家

理论、投票规则、投票者行为、政党政治、官僚机构等等。在经济人假定的前

提之下，公共选择理论重点分析导致政府失灵的原因，探讨规范政府行为、提高

政府效率的方法。

公共选择是从经济学的角度出发来研究政治问题。它所使用的经济学方法，

按照布坎南的说法，可以归结为三种，即方法论个人主义，经济学的交换范式和

经济人假说。

在这一基础上，布坎南将政府的模式归纳为三种完全不同的类型：分别是

慈善的专制者、拥有独立利益的巨物以及介于两者之间的西方民主政府模式。

慈善的专制者专指那种以社会利益为自己利益，并把全民最大福利作为自

己的政策目标的政府，这是一个理想主义的假设模式。

被布坎南比喻为拥有独立利益的巨物的政府则恰恰相反，指的是那种只追

求自身利益的最大化，以满定官员的生活和权力需求的政府。布坎南认为这是政

府权力膨胀的一种极端形式，它存在于一些不发达国家的政权组织中。

布坎南推崇的是西方的民主政府模式。这是介于民主模式和巨物模式之间的

模式。在这种模式下全体社会成员都通过选票的形式参与政治决策，而政府的决

策取向直接受制于公共选择这一一决定性的因素。现代资本主义国家的政府大多

采用这种模式。

布坎南在《公共选择理论》(1972)一书中说过，公共选择学派想要做的事情

是，把40年来人们用来检查市场经济缺陷和不足的方法，完全不变地用来研究

国家(政府)和公共经济的一切部门并提供改进的措施。为了提出改进政府干预行

为的措施，公共选择学者首先对政府干预行为局限性或政府失败的表现及原因

进行了较具体深入的研究。在他们看来，这种局限性或失败主要有如下四个方面：

1、公共决策失误。失误的原因是多方面的，如由于现有的各种决策

体制(如直接民主制、代议民主制)或决策方式(投票规则)的缺陷而难以使最优化

政策或理想政策被通过或由于选民或政治家决策信息的不完全性以及投票人的

短见效应便一些成本巨大的、从长远看弊大于利的政策被制定和实施。

2、政府扩张或政府成长。政府部门谋求内部私利而非公共利益被称为

内部效应，这被认为是政府失败的一个重要原因。政府扩张导致社会资源浪费，

经济效益降低，资源配置低效，社会福利减少。这是政府失灵的主要表现之一。

3、官僚机构的低效率。公共选择理论家们分析了官僚机构低效率的几

个基本原因：A、官僚机构垄断了公共物品的供给，缺乏竞争。官员们为自身利

益的需要，扩大或盲目增加多于社会需要的公共物品，扩大采购范围，造成资源

的浪费。B、政府官员追求规模最大化。与公司老板不同，政府官员的目标并不

是利润的最大化，而是规模的最大化，以此增加自己的升迁机会和扩大自己的势

力范围，这势必导致机构臃肿，效率低下。C、对政府官员的监督乏力。作为监

督者的公民和被监督者的官员地位不对等，被监督者完全可以利用自己的优势地

位强制规定某些政策措施，使之更有利于自身利益，而不利于公共利益。

4、寻租。所谓寻租也就是用较低的贿赂成