西安投资控股有限公司2020第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目录

第一部分律师声明的事项1

第二部分正文3

一、发行主体3

（一）发行人法人资格3

（二）发行人为非金融企业3

（三）发行人为交易商协会会员4

（四）发行人历史沿革合法合规4

（五）发行人依法有效存续，未出现应当终止的情形10

二、发行程序11

（一）内部有权机构授权和批准程序11

（二）批准内容11

（三）注册11

三、发行文件及发行有关机构12

（一）募集说明书12

（二）本次发行的评级报告12

（三）出具本法律意见书的律师事务所及律师13

（四）本次发行的审计机构13

（五）本次发行的主承销商14

四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险15

（一）注册金额、募集资金用途15

（二）法人治理情况16

（三）业务运营情况16

（四）受限资产情况18

（五）或有事项18

（六）重大资产重组情况19

（七）信用增进情况19

（八）存续债券情况19

（九）需要说明的其他问题20

五、投资者保护机制24

六、总体结论性意见25

关于

西安投资控股有限公司

2020年度第三期超短期融资券

之

法律意见书

陕丰意字[2020]第3415号

致：西安投资控股有限公司

陕西丰瑞律师事务所（以下简称“本所”）接受西安投资控股有限公司（以

下简称“发行人”或“公司”）的委托，就发行人在中国银行间债券市场发行

2020年度第三期超短期融资券（以下简称“超短期融资券”）事宜，指派辛智

强、马晓谦律师共同担任本次发行的专项法律顾问并出具法律意见书。

第一部分律师声明的事项

就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明：

1.本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等

法律、法规和中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管

理办法》（中国人民银行令[2008]第1号，以下简称“《管理办法》”）、中国

银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）颁布的《非金融企业债务融

资工具注册发行规则》（以下简称“《发行规则》”）、《非金融企业超短期融

资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《非金融企业债务融资工具公

开发行注册工作规程》（以下简称：“《工作规程》”）、《银行间债券市场非

金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银

1

行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说

明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以

下简称“《中介服务规则》”）等规范性文件（以下合称“《管理办法》及其配

套制度”）要求，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德

规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。

2.本所律师依据本法律意见书