医院内部控制总结报告.pdfVIP

  1. 1、本文档共6页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

医院内部控制总结报告

医院内部控制总结报告(一)

按照工程局公司及公司领导的要求,公司目前正与深圳迪博企业风险管理

技术有限公司内控专职人员进行对接,帮助指导和梳理公司各部门主要职责,人员

职能量化,部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司

各部门在日常工作中需要注意的风险点,切实提高公司抗风险能力和各部门人员内

控风险防范意识,为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规

范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》),以及中国证监会公

告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求,结合公司现阶段的

发展状况,公司于20xx年x月x日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会

议,并制订了下一步工作方案。截至目前,公司开展的主要工作有:

(一)高度重视,成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部

控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行,公司成立了内控实施领导小

组,负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控

制规范项目工作组,牵头部门为公司投资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案

第一步:访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步:根据访谈内

容搭建公司流程框架;第三步:指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四

步:搭建公司内控风险矩阵;第五步:测试流程可行性。目前公司内控流程框架已

搭建完毕,根据公司内控领导小组统一部署安排,公司各个部门已开始进行流程图

及流程描述的绘制和编写工作。。

(三)组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年x月x日组织各部

门内控专员参加内控培训,培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专

职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行

了培训,并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划,明确工作内容和目标

根据工作方案要求精心筹划,分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段

实施:

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员,明确职责分

工,由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施

领导小组负责组织内控工作按要求实施,并负责组织各部门专员参加内控知识培

训。

第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理,

了解公司管理现状,建立公司内部控制文档(流程

图、流程描述、输出文档),识别关键业务控制,找出各个流程中的风险

点,加强各风险点的管控。

第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践,编

制风险控制矩阵及自查表,评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行

有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前,水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进,按计划目标完成内部

控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务,确保内

控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行,保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系,公司将制定完善的公司相关内

部控制管理制度,有助于公司进一步完善公司治理,更有效的实现公司发展战略,

有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控

措施,防范各类风险,提升公司管理水平,夯实公司发展基础,为可持续发展提供

强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训,共同参与。通过加强宣传、培训等方

式,促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求,更新管理理

念、掌握内控方法,在全公司形成

“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛,促进公司建立系

统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作,我们总结了一些基本经验

您可能关注的文档

文档评论(0)

133****1424 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档