2024年信息披露典型违规案例分析报告：行政监管措施.pdf

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PREFACE序言

2023年，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构（以下简称“证监局”）共出

具行政监管措施决定共2319份，其中中国证监会共出具32件，地方证监局共出具2287件。近三年来，在数量方

面，中国证监会出具的行政监管措施决定呈逐年递减态势，而地方各证监局则出具了更多的行政监管措施，体现

出证监会和证监局的工作分配及工作重点的不同。结合2022年7月1日施行的《中国证监会派出机构监管职责规

定》，中国证监会通过增加对派出机构进行问责的规定、完善派出机构有关监管职责表述，明确了各派出机构

“依法依规整治非法证券期货活动”的职责，体现了监管职权逐步下放的趋势与派出机构负责一线监管工作的职

责分工。

从地域分布上看，各地证监局2021—2023年出具的行政监管措施数量较为稳定，深圳证监局、广东证监

局、浙江证监局、北京证监局、江苏证监局、上海证监局是出具行政监管措施最多的派出机构，三年出具的行政

监管措施数量占三年各证监局作出监管措施总量的50.60%。

2021-2023年各证监局行政监管措施数量

235

250221

194

188

181179

200168169

157162

150

131133130

150121

111

104102

100788378742021年度

716466682022年度

58514851554558

374045

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