客户身份资料及交易记录保存、客户风险等级管理试题含答案.docx

客户身份资料及交易记录保存、客户风险等级管理

您的姓名：[填空题]*

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1.按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的（）。[单选题]*

A、身份证地址

B、经常居住地【正确答案】

C、户口簿地址

D、临时居住地

2.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，处(?)罚款[单选题]*

A、1万以上5万以下

B、20万以上50万以下【正确答案】

C、50万以上100万以下

D、100万以上500万以下

3.金融