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中国制造业OFDI对技术进步的影响

关于《中国制造业OFDI对技术进步的影响》，是我们特意为大

家整理的，希望对大家有所帮助。

[提要]制造业是我国急需提升技术水平的关键行业，对

经济增长有着重要作用。中国制造业面临着产业结构不合理、在

全球价值链分工中地位低下的问题，要解决这些问题就必须提升

技术水平。由于我国国内劳动力、资本投入的局限性，所以依靠

投资获取技术就成为重要手段。根据CH模型、LP模型，提升一

国研发资本主要有国内、国外两条路径，本文把国内自主研发和

对外直接投资两条溢出路径作为自变量，制造业全要素生产率作

为因变量构建模型，检验四种路径对制造业技术提升的作用。检

验结果表明：现阶段通过对外直接投资取得技术溢出仍然为负，

可能是由于当前企业开展对外直接投资存在的嵌入能力与吸收

能力不足，或是由于统计数据不足的问题。

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关键词：中国制造业；技术溢出；研发资本存量

中图分类号：F42文献标识码：A

收录日期：2017年3月2日

制造业是促进一个国家经济快速增长的主要动力。2015年，

我国第二产业增加值占GDP比重达33.54%，制造业规模占全球

的20%左右，居全球第一位。我国制造业门类齐全，220余种工

业产品产量都位居世界前列，已经成为世界第一制造业大国。虽

然我国制造业取得了很大的提升，但是其发展依然遵循着高投入、

高消耗、高排放的路径，工业能耗占社会总能耗的比重超过70%，

面对气候变化的压力和资源环境条件的限制，解决制造业发展过

程中存在着的能源消耗大、科技含量低、环境污染程度高的问题

有着重要意义。因此，提高我国制造业的技术水平对于实现制造

业可持续发展有关键作用。

随着走出去“”战略的实施，中国对外直接投资数量急剧增加，

2015年中国对外直接投资达1，456.7亿美元，同比增长18.3%，

创历史新高，占全球份额的9.9%，首次位列全球第二位，2002～

2015年年均增长率达35.9%。全要素生产率是衡量经济增长的重

要指标，新古典增长理论将技术进步外生化，内生增长理论认为

创新驱动的经济增长是技术进步和生产率提高的主要引擎。因此，

研究中国制造业全要素生产率的影响因素对于提高制造业技术

水平，对我国由“中国制造”向“中国智造”转型升级有重要的意义。

一、文献综述

1991年，Kogut和Chang以日本对美国投资的297个行业为

研究对象，用数据分析的方式证明了日本对美国的直接投资存在

技术逆向溢出效应。他们发现，日本企业对美国的投资主要集中

在RD集中的产业，偏向获取美国的技术以及信息等资源。随

后在1993和1996年，Neven和Siotis采用类似的研究方法发现，

流入欧洲的FDI大多集中在技术密集的领域，获取技术是美国和

日本对欧洲直接投资的主要动机。1999年，Head利用1980～1992

年日本?γ拦?的直接投资数据分析发现，日本对美国的OFDI主要

分布在创新程度高、产业聚集程度高的地区，同时日本OFDI对

国内技术进步产生了积极的影响。

中国学者在证明中国对外直接投资中获取的逆向技术溢出

效应的过程中，得到的结论各不相同。周春应（2009）分析了我

国1991～2007年对外直接投资的相关数据，得出了我国对外直

接投资对技术进步有着显著的正向作用。而白洁（2009）采用国

际研发资本溢出回归方法，发现虽然中国在对外直接投资中产生

的技术逆向溢出能够对TFP产生积极影响，但在统计上不显著。

李莎（2013）认为，影响中国从美国获取技术逆向溢出的最主要

的三个因素是中国RD支出、中国信息化程度、美国人力资本。

二、模型设定与数据说明

（一）模型设定。本文的研究主要是依据Coe和Helpman1995

年提出的国际研发资本溢出效应模型。该模型中一国的技术水平

用全要素生产率（TFP）衡量，同时假设TFP与国内外RD的水

平有关，通过计量方法研究国际研发资本存量与国内研发资本存

量对技术水平的影响。Lichtenberg和Pottelsberghe（2000）对

CH模型进行了改进，将国外RD资本存量进行了细分，将国

外研发资本的溢出渠道细化为国际贸易、引进的外商直接投资和

对外直接投资，从而建立了LP模型。

本文将借鉴CH模型和LP模