安全生产标准化企业需要准备文件一览表.docx

安全生产标准化

法律、法规和标准

识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度；明确责任部门、获取渠道、方式；

适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库（包括电子文本库）

定期更新记录

年度法律法规培训计划

符合性评价报告、记录

安全法律、法规、标准及其他要求符合性评价管理制度

文件发放记录；

培训记录、告知书、宣传材料

不符合项整改记录，并应符合隐患整改“五定”（定方案、定措施、治理期限、资金、责任人）的要求

机构和职责

安全生产方针、企业的年度安全生产目标、安全生产工作计划；

各级组织的安全生产目标责任书；

各级组织年度安全生产工作计划；

各级组织的安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

主要负责人安全生产责任制。

关于全面开展安全标准化工作的通知/安全生产标准化实施方案

主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；

安全文化建设计划或方案。

安全文化体系有关文件

主要负责人安全承诺书（内容应与其安全生产职责相对应，并相对具体）。

关于安全标准化资源配置的通知（签发的有关人、财、物等方面文件等）。

安委会设立文件、安全生产责任制文件及内容。

安委会会议记录或纪要，

安全生产工作汇报资料。

领导干部带班制度/带班安排表/带班记录/带班考核记录

基层单位值班记录。（车间级安排管理人员24小时值班）

安全生产责任制和安全生产规章制度文件安全生产责任制考核制度；

安全生产责任制考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。

安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备（设置、任命）文件

注册安全工程师配备或委托文件（总局11号令，原则上本单位注册）。

主要负责人、技术负责人、生产负责人、安全负责人、安全生产管理人员的学历、工作经历。

与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)选派注册安全工程师。（原则上按第2项

专职安全总监任命文件，其职责符合有关文件要求管理部门设置文件；

管理部门设置文件（组织机构图）

建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（安全组织机构图）

安全生产费用管理制度；

安全生产费用台帐（载明安全生产费用使用情况）

企业为从业人员交纳保险凭证

安全责任保险缴纳记录

风险管理

危险源辨识、风险评价记录；

风险评价管理制度。

风险评价范围满足标准要求。9项

风险分级管控管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。

风险分级管理制度；

危险源辨识、风险评价记录；

选用的风险评价方法。

风险评价准则。（评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准）

相关取值标准的内容

作业活动清单

设备、设施清单；

危险源识别、风险评价记录；

重大风险点清单、较大风险点清单

重大风险管理方案。

各级机构组织开展危险源辨识、风险评价的有关证据文件（厂级评价组织应有企业负责人参加；

车间级评价组织应有车间负责人参加；

所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

危险源辨识、风险分析记录

风险评价报告；

风险分级机管控有关会议记录或纪要

不可接受风险补充相应管控措施，直至风险可接受，对补充管控措施制定清单，明确完成时限，并及时跟踪完成情况；

重大风险、较大风险管控措施清单；（一般情况下上面的重大风险点、较大风险点清单里面都包含着管控措施，合二为一）

重大风险管理报告。

风险分级管控清单经审核审定。

风险管理培训教育计划；

风险管理培训教育记录

重大危险源管理制度的建立和执行情况；

安全评价报告或重大危险源安全评估报

重大危险源档案.（包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告）。

重大危险源包保责任制

各级包保责任人认真履行记录。

安全监控报警设施台账

重大危险源定期评估报告；（明确定期评估的时限和要求等；定期对重大危险源进行安全评估）

重大危险源评估存在问题的整改计划、整改措施，包括防范措施

重大危险源的设备、设施定期检查记录；

重大危险源设备、设施的检验报告或检验合格证。

重大危险源应急救援预案以及备案情况

重大危险源应急预案演练记录（注意时间和频率符合性）

应急救援器材台账。

重大危险源安全评估报告；外部安全防护距离评估报告

变更管理制度。应包括职责、内容（管理变更、技术变更、设备设施变更等）、分级、审批程序、实施、验收等；

变更管理记录。包括变更申请审批表、验收表、有关制度和操作规程修订、设计图纸等

变更的风险分析记录；对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施

变更风险的控制措施

变更实施验收报告。

危险源辨识、风险评价记录

风险评价结果和风险控制效果的年