2024版委托理财合同协议书.docx

合同编号：__________

委托理财合同协议书

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国投资基金法》等有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜，经友好协商，达成如下协议：

第一条委托内容

1.1甲方同意委托乙方作为其唯一的理财顾问，对甲方的理财需求进行分析和规划，并按照甲方的指示进行投资操作。

1.2乙方接受甲方的委托，同意按照本协议的约定，为甲方提供理财服务，并严格按照甲方的投资指令进行操作。

第二条投资范围和方式

2.1乙方向甲方提供的理财服务范围包括但不限于：股票、债券、基金、权证、金融衍生品以及其他法律法规允许的投资品种。

2.2乙方可根据甲方的风险承受能力、投资期限和收益期望等实际情况，选择合适的投资品种和比例，进行资产配置。

2.3乙方应根据市场情况，灵活运用多种投资策略，为甲方实现资产的保值增值。

第三条投资期限

3.1本协议的投资期限为____年，自双方签署之日起计算。

3.2投资期限届满前，甲方如需提前终止本协议，应提前一个月通知乙方。

3.3投资期限届满后，甲方如需继续委托乙方进行理财，应与乙方重新签订协议。

第四条投资收益和费用

（1）投资收益=投资本金×投资收益率×投资期限

（2）投资收益率=（投资收益投资成本）/投资成本×100%

4.2乙方向甲方收取的管理费为投资收益的____%，从投资收益中扣除。

4.3投资成本包括但不限于：购买投资品种的费用、手续费、税费等。

4.4投资收益和费用计算的具体办法，双方可在本协议附件中约定。

第五条风险控制

5.1乙方应根据甲方的风险承受能力，制定合适的投资策略，并进行风险评估和控制。

5.2乙方应按照甲方的投资指令进行操作，如有分歧，应立即与甲方沟通协商。

5.3乙方应定期向甲方报告投资情况和风险状况，并根据市场变化及时调整投资策略。

第六条保密条款

6.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。

6.2保密期限自本协议签订之日起计算，至协议终止或履行完毕之日止。

第七条违约责任

7.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。

7.2违约责任的计算和承担方式，双方可在本协议附件中约定。

第八条争议解决

8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条其他约定

9.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

9.2本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签署日期：__________

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.1甲方指定投资

甲方在本协议有效期内，有权根据自身需求，指定乙方的投资方向和策略。乙方应严格按照甲方的指示进行操作，但不得违反相关法律法规。

1.2甲方变更投资指示

甲方有权根据市场情况或自身需求，变更投资指示。乙方收到甲方变更指示后，应立即调整投资策略。如甲方变更指示导致乙方损失，甲方应承担相应责任。

1.3甲方查阅权

甲方有权随时查阅乙方为其管理的投资账户和相关投资文件。乙方应提供必要的协助和支持。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

2.1乙方独立决策权

在不违反甲方投资意向、风险承受能力和法律法规的前提下，乙方有权独立决策投资事项。

2.2乙方报告义务

乙方应定期向甲方报告投资收益、成本、风险状况等信息。如甲方要求，乙方应及时提供详细的投资分析和市场动态。

2.3乙方合规义务

乙方应遵守相关法律法规，确保投资行为的合规性。如因乙方合规问题导致甲方损失，乙方应承担相应责任。

三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

3.1第三方中介选择

甲方、乙方同意选择具有良好声誉和专业资质的第三方中介机构，协助办理相关投资事宜。

3.2第三方中介费用

第三方中介所需费用由甲方承担。如甲方要求，乙方可协助甲方与第三方中介协商费用事宜。

3.3第三方中介责任

第三方中介应严格按照甲方、乙方的投资指令和约定，办理相关投资事宜。如因第三方中介原因导致甲方损失，第三方中介应承担相应责任。

3.4第三方中介保密义务

第三方中介应对在办理投资事宜过程中获悉的甲方、乙方商业秘密、个人隐私等敏感信息，予以严格保密。

本附件未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本附件具有同等法律效力。本附件自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

一、附件列表：

1.投