2024版募集资金三方监管协议.docx

合同编号：__________

甲方：__________

乙方：__________

丙方：__________

鉴于甲方拟进行一项募集资金活动，为确保募集资金的安全和合规使用，甲乙丙三方本着平等互利的原则，就募集资金的监管事项达成如下协议：

第一条募集资金的募集与监管

1.1甲方作为募集资金的发起方，应当依照有关法律法规的规定，制定募集资金的计划和用途，并依法披露相关信息。

1.2乙方作为募集资金的监管方，应当依照有关法律法规的规定，对甲方募集资金的募集、使用和管理进行监管。

1.3丙方作为募集资金的使用方，应当依照有关法律法规的规定，合理使用募集资金，并接受乙方的监管。

第二条监管措施

2.1乙方应当设立专门账户，对甲方的募集资金进行专项管理，确保募集资金的独立性和安全性。

2.2乙方应当对甲方的募集资金使用情况进行定期检查，确保募集资金的使用符合法律法规和募集资金计划的要求。

2.3乙方发现甲方募集资金使用存在违法违规行为或者可能导致募集资金损失的情况时，有权要求甲方立即改正，并及时向有关部门报告。

第三条信息披露与沟通

3.1甲方应当及时向乙方和丙方披露募集资金的募集、使用和管理情况，确保各方了解募集资金的实际情况。

3.2乙方和丙方应当及时向甲方反馈募集资金监管的情况，共同解决募集资金监管过程中出现的问题。

3.3甲乙丙三方应当建立有效的沟通机制，定期召开会议，共同讨论募集资金监管的重大事项。

第四条违约责任

4.1任何一方违反本协议的约定，导致募集资金的损失或者其他方的损失，应当承担违约责任。

4.2甲方未按照本协议约定使用募集资金，乙方有权要求甲方承担违约责任。

4.3乙方未按照本协议约定进行监管，导致募集资金损失或者其他方的损失，乙方应当承担违约责任。

第五条争议解决

5.1甲乙丙三方因本协议的履行发生争议，应当通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第六条其他约定

6.1本协议自甲乙丙三方签字（盖章）之日起生效，有效期至募集资金全部使用完毕之日止。

6.2本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

丙方（盖章）：__________

签订日期：__________

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.甲方承诺条款

甲方承诺在募集资金过程中，严格按照有关法律法规的规定进行操作，确保募集资金的合法性、合规性和安全性。甲方应保证募集资金的信息披露真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

说明：此条款旨在强化甲方的法律义务，确保甲方在募集资金过程中遵守相关法律法规，提高信息披露的透明度，保护投资者的合法权益。

2.甲方义务条款

甲方有义务向乙方和丙方提供与募集资金相关的所有文件和资料，包括但不限于募集资金计划、用途、可行性研究报告、财务报表等。甲方还应按照乙方的要求，参加乙方组织的专项检查，配合乙方和丙方进行募集资金的监管。

说明：此条款明确了甲方在募集资金过程中的义务，要求甲方积极配合乙方和丙方的监管工作，确保募集资金的合规使用。

3.甲方违约责任条款

如甲方违反本协议的约定，导致募集资金的损失或者其他方的损失，甲方应当承担违约责任。甲方未按照本协议约定使用募集资金，乙方有权要求甲方承担违约责任。

说明：此条款设定了甲方违约情形下的责任承担，有助于保障乙方和丙方的权益，维护募集资金的安全。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

1.乙方监管职责条款

乙方作为募集资金的监管方，应当设立专门账户，对甲方的募集资金进行专项管理，确保募集资金的独立性和安全性。乙方应定期对甲方的募集资金使用情况进行检查，确保募集资金的使用符合法律法规和募集资金计划的要求。

说明：此条款明确了乙方的监管职责，要求乙方加强对甲方募集资金的监管，确保募集资金的安全。

2.乙方信息披露义务条款

乙方应及时向甲方和丙方披露募集资金的监管情况，确保甲方和丙方了解募集资金的实际情况。乙方还应按照甲方的要求，参加甲方组织的专项会议，反馈募集资金监管的情况。

说明：此条款设定了乙方的信息披露义务，加强各方之间的沟通与协作，共同推进募集资金的监管工作。

3.乙方违约责任条款

如乙方违反本协议的约定，导致募集资金的损失或者其他方的损失，乙方应当承担违约责任。乙方未按照本协议约定进行监管，导致募集资金损失或者其他方的损失，乙方应当承担违约责任。

说明：此条款设定了乙方违约情形下的责任承担，有助于保障甲方和丙方的权益，维护募集资金的安全。

三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

1.第三方中介职责条款

第三方中介机构作为募集资金的协助方，应按照甲乙双方的约定，协助甲方进行募集资