陕西煤业化工集团有限责任公司2018年度第六期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京市君致律师事务所

关于陕西煤业化工集团有限责任公司

2018年度第六期中期票据发行的

法律意见书

君致法字2018352号

致：陕西煤业化工集团有限责任公司

北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受陕西煤业化工集团有限责

任公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任公司2018年度第六期中

期票据（以下简称“本期票据”或“票据”，本期票据的发行以下简称“本次发

行”）发行的特聘专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债

务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、部门规章以及

中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的《银行间债券市

场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场

非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行

间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书

指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称

“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

等规则指引（以下合称“规则指引”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、

道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

对于本法律意见书，本所特作如下声明：

1、本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、

法规和规则指引发表法律意见；本所严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信

用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存

在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

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2、本所同意将法律意见书作为本期票据注册必备的法律文件，随同其他材

料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。

3、发行人已保证和承诺，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完整

的、真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足

以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之

处。

4、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依

赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。

5、本所仅就发行人发行本期票据涉及的有关中国法律问题发表法律意见。

在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均为严格按照有关中介

机构出具的报告进行引述。该引述并不意味着本所律师对其真实性做出任何明示

或默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。

6、本法律意见书仅供发行人为本期票据发行之目的使用，不得用作任何其

他目的。

基于上述，本所依据《银行法》、《管理办法》、《业务指引》及其他中国法律、

法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责

精神出具法律意见如下：

一、发行主体

（一）法人资格

发行人现持有陕西省工商行政管理局核发的统一社会信用代码为

916100007625687785的《营业执照》。住所：西安市高新新技术开发区锦业路1

号都市之门B座；法定代表人为杨照乾；注册资本：壹佰亿人民币；公司类型：

一人有限责任公司（国有独资）；经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用；

煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；

煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修

理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深

加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工

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程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科

技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁

止进出口的商品及技术除外。（