69页PPT看懂上市公司重大资产重组-交易流程与信息披露-刘成伟-2024.5.pptx

;;;04重?资产重组的交易流程概览;05重组的审核—交易所审核+证监会注册;06证监系统的审核程序类型;上市公司重?资产重组

—交易流程与信息披露

?录|CONTENTS;08重?重组的监管框架—股票停复牌;09并购重组交易中股票停牌的基本原则;10并购重组交易中股票停牌的主要情形;11发?股份购买资产可停牌10个交易?;12国家另有规定可停牌25个交易?或更?;;14特殊情形下的强制停复牌;15不停牌筹划重?重组;上市公司重?资产重组

—交易流程与信息披露

?录|CONTENTS;17重?重组的监管框架—内幕交易防控;18重?重组交易中的内幕交易防控措施;19重组交易所涉内幕信息知情?的主要类型;20重组筹划期间的内幕交易核查要求;21重组筹划期间的内幕交易核查节点;22《上市公司内幕信息知情?登记表》;23股票交易?查报告的核查区间;24交易进程备忘录的提交节点;25交易进程备忘录的内容要求;26重组筹划期间的股价异常波动;27内幕交易防控违规情形及监管措施;28涉嫌内幕交易被?案对本次交易的影响;29内幕交易违规的影响—区别对待不同主体;30因涉嫌内幕交易违规对后续交易的影响;上市公司重?资产重组

—交易流程与信息披露

?录|CONTENTS;32重组交易流程—筹划签约及内部决策;33停牌筹划阶段A1—停牌申请;34停牌筹划阶段A2—停牌公告;35停牌筹划阶段A3—暂缓披露的特定情形;36签约复牌阶段B1—签约时点;37签约复牌阶段B2—复牌阶段的披露;38重组交易流程—内部决策阶段C;;40内部决策阶段C1—披露重组预案时的备查?件;41内部决策阶段C1—股东?会通知发出前的进展公告;42股东?会通知发出前重组交易的“重?进展”;43股东?会通知发出前重组交易的“重?变化”;44内部决策阶段C2—后续董事会审议重组报告书(草案);45内部决策阶段C3—股东?会审议重组?案;46股东?会决议后重组?案的“重?调整”;47股东?会决议后重组?案“重?调整”的后续影响;48重组?案重?调整的再次停牌;49重组进程中的“媒体说明会”及“投资者说明会”;上市公司重?资产重组

—交易流程与信息披露

?录|CONTENTS;51重组???易流程—外部审核阶段D;52外部审核阶段D1—国资监管;53外部审核阶段D2—经营者集中申报/反垄断批复;54外部审核阶段D3—证监系统的审核环节;55交易所审核—普通程序/发?股份购买资产;56交易所审核—重?重组审核中的简易程序;57交易所审核—简易程序/分道制;;59不得适??额快速程序的除外情形;60外部审核—证监会注册环节;61财务申报?件的政策调整;上市公司重?资产重组

—交易流程与信息披露

?录|CONTENTS;63重?重组的交易流程—实施交割及披露;64重?重组实施完毕后的持续督导;65重组筹划的终?情形及?险提示;66不同阶段终?的审议程序及后续影响;67重组被否决后的处理及披露;