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开放式基金电话交易协议书范本推荐5篇

篇1

开放式基金电话交易协议书范本

甲方（客户）委托乙方（基金公司或基金销售机构）通过电话方式办理基金买卖业务，双方在遵循相关法律法规及监管规定的前提下，达成如下协议：

第一条交易方式

1.1甲方与乙方约定通过电话方式进行基金买卖交易。电话交易时，甲方需提供真实准确的个人身份信息和交易指令，确保交易合法有效。

1.2乙方承诺提供安全、便捷的电话交易服务，并保障交易信息的保密性。

第二条交易申请

2.1甲方在电话交易时，应提供有效身份证明材料，包括但不限于身份证、护照等。

2.2甲方委托乙方代其进行基金买卖交易时，需提供详细的交易指令，包括基金名称、基金代码、交易金额等信息。

2.3甲方承诺所提供的交易信息真实有效，如有不实的情况，乙方有权终止交易并追究责任。

第三条交易确认

3.1乙方在接受甲方交易指令后，将通过电话方式告知甲方交易结果，并发送相关交易确认函。

3.2甲方应在收到交易确认函后核对交易信息，如有误差或异议应及时与乙方联系进行更正。

第四条交易费用

4.1甲方进行基金买卖交易时，需支付相关的交易费用，包括但不限于销售服务费、管理费等。具体费用标准以乙方规定为准。

4.2甲方应按照乙方要求向指定账户支付相应的费用。

第五条风险提示

5.1基金市场有风险，投资需谨慎。甲方在进行基金买卖交易时，应充分了解投资产品的性质、风险等信息，并依据自身风险承受能力进行选择。

5.2乙方在电话交易时向甲方做出的任何预测、推荐或建议仅供参考，不构成投资建议。甲方应独立判断并承担投资风险。

第六条协议的变更和解除

6.1双方一致同意，如需对本协议内容进行变更，应经双方书面协商一致，签署补充协议。

6.2本协议自签署之日起生效，除非一方提出解除协议要求，否则不得解除。

第七条其他事项

7.1本协议履行过程中如发生纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的法院提起诉讼。

7.2本协议未涵盖的其他事项，可另行签订书面协议约定。

甲方（客户）：____________________

乙方（基金公司/销售机构）：____________________

签署日期：__________

以上内容为《开放式基金电话交易协议书范本》，请双方遵守协议内容，并保证交易信息的真实有效性。祝双方合作愉快！

篇2

开放式基金电话交易协议书范本

一、协议双方：甲方为开放式基金投资者，乙方为开放式基金销售机构。

二、交易方式：电话交易

三、协议内容：

1、甲方同意通过电话方式向乙方咨询、购买、赎回、转换基金产品。

2、甲方应提供真实、完整的个人信息，确保电话交易操作的准确性和有效性。

3、乙方在接到甲方电话委托后，应核实甲方身份并确认委托内容，未经核实不得操作。

4、甲方应及时查收基金账户交易确认函，如有疑问需及时联系乙方进行核实，协助解决问题。

5、在电话交易中，甲方需提供有效的委托密码或验证码，确保交易安全。

6、乙方应建立健全电话交易管理制度，确保交易过程的规范和安全。

7、乙方在电话交易中应保护甲方个人信息安全，不得泄露给第三方。

8、本协议自双方签字盖章生效，有效期为一年，到期可续签。

甲方（签字）：_____________日期：_____________

乙方（签字）：_____________日期：_____________

以上为开放式基金电话交易协议书范本，双方应严格遵守协议内容并履行协议义务。愿双方共同维护良好的交易秩序，确保开放式基金交易安全、便捷。

篇3

开放式基金电话交易协议书范本推荐

一、甲方（客户）：

姓名：

证件类型：

证件号码：

通讯地址：

联系电话：

电子邮箱：

二、乙方（基金公司）：

公司名称：

公司地址：

联系电话：

三、甲方与乙方根据《关于基金业务的管理办法》相关规定，经友好协商，就甲方通过电话方式交易基金的相关问题达成如下协议：

1、电话交易确认书：甲方通过电话方式购买、赎回、转换基金时，乙方有权在电话通话过程中录音，并要求甲方对交易事项进行确认，并将确认事项通知甲方。

2、风险提示书：乙方在与甲方电话交易过程中应提示客户基金产品等有关风险，以及各类风险提示信息，甲方应予以理解，并确认愿意承担相应风险。

3、信息传递：乙方有