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保荐人尽职调查工作准则(2024版)
合同编号:__________
保荐人尽职调查工作准则(2024版)
甲方:(全称)
地址:
联系人:
联系电话:
乙方:(全称)
地址:
联系人:
联系电话:
鉴于甲方拟进行的(项目名称)项目需要乙方提供保荐服务,为确保双方在保荐过程中的权益,依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定,双方经友好协商,达成如下协议:
一、尽职调查的目的和范围
1.1乙方作为甲方的保荐人,应按照本准则的规定对甲方进行尽职调查,以确保甲方提供的信息真实、准确、完整。
1.2尽职调查的范围包括但不限于甲方的经营状况、财务状况、法律状况、管理状况、技术状况、市场状况等方面。
二、尽职调查的程序和时间
2.1乙方应在合同签订后的______个工作日内启动尽职调查工作。
2.2乙方应按照约定的时间节点完成各阶段的尽职调查工作,并将调查结果书面报告甲方。
2.3尽职调查过程中,乙方应随时与甲方保持沟通,对于调查中遇到的问题,乙方有权要求甲方提供补充资料。
三、尽职调查的要求和标准
3.1乙方应依据相关法律法规、行业规范和本准则的要求进行尽职调查。
3.2乙方应对甲方提供的所有资料进行核实,确保调查结果的真实性、准确性和完整性。
3.3乙方在尽职调查过程中应遵循保密原则,对甲方提供的商业秘密、个人隐私等信息予以保密。
四、尽职调查的报告和归档
4.1乙方应在尽职调查结束后,向甲方提交尽职调查报告。
4.2尽职调查报告应包括调查内容、调查方法、调查结果、存在问题及建议等内容。
4.3乙方应将尽职调查过程中产生的所有文件资料归档,并按照甲方的要求进行保管。
五、合同的解除和终止
5.1在合同履行过程中,如甲方违反本准则的规定,乙方有权解除合同。
5.2在合同履行过程中,如因不可抗力等因素导致合同无法履行,双方可协商终止合同。
六、违约责任
6.1双方应严格履行本准则约定的义务,如一方违约,应承担违约责任。
6.2违约责任的承担方式包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。
七、争议解决
7.1双方在履行本准则过程中发生的争议,应通过友好协商解决。
7.2如协商无果,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
八、其他约定
8.1本准则自双方签字盖章之日起生效,有效期为______年。
8.2本准则一式两份,甲乙双方各执一份。
甲方(盖章):
乙方(盖章):
签订日期:______年______月______日
甲方:(全称)
地址:
联系人:
联系电话:
乙方:(全称)
地址:
联系人:
联系电话:
鉴于甲方拟进行的(项目名称)项目需要乙方提供保荐服务,为确保双方在保荐过程中的权益,依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定,双方经友好协商,达成如下协议:
一、尽职调查的目的和范围
1.1乙方作为甲方的保荐人,应按照本准则的规定对甲方进行尽职调查,以确保甲方提供的信息真实、准确、完整。
1.2尽职调查的范围包括但不限于甲方的经营状况、财务状况、法律状况、管理状况、技术状况、市场状况等方面。
二、尽职调查的程序和时间
2.1乙方应在合同签订后的______个工作日内启动尽职调查工作。
2.2乙方应按照约定的时间节点完成各阶段的尽职调查工作,并将调查结果书面报告甲方。
2.3尽职调查过程中,乙方应随时与甲方保持沟通,对于调查中遇到的问题,乙方有权要求甲方提供补充资料。
三、尽职调查的要求和标准
3.1乙方应依据相关法律法规、行业规范和本准则的要求进行尽职调查。
3.2乙方应对甲方提供的所有资料进行核实,确保调查结果的真实性、准确
一、附件列表:
1.甲方营业执照副本复印件
2.甲方组织机构代码证复印件
3.甲方税务登记证复印件
4.甲方法定代表人身份证明复印件
5.甲方章程副本复印件
6.乙方保荐业务许可证复印件
7.乙方授权代表身份证明复印件
8.尽职调查报告
9.尽职调查工作底稿
10.合同履行过程中的其他相关文件
二、违约行为及认定:
1.甲方违反本准则规定,提供虚假、误导性信息或隐瞒重要信息。
2.甲方未按照约定时间提供补充资料或配合乙方进行尽职调查。
3.甲方未按照约定时间支付保荐费用。
4.乙方未按照约定时间完成尽职调查工作。
5.乙方未按照约定保密甲方提供的商业秘密、个人隐私等信息。
6.双方未履行合同约定的其他义务。
三、法律名词及解释:
1.保荐人:指在证券发行过程中,为发行人提供发行推荐、承销、上市推荐等服务的机构。
2.尽职调查:指保荐人为核实发行人提供的信息真实性、准确性和完整性,进行的全面调查和核实工作。
3.违约行为:指合同一方未履行合同约定的义务
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