物料采购风险评估报告分析.docx

物料采购风险评估报告

风险项目：物料采购风险评估编 号：

起草人: 年 月 日

审核人: 年 月 日

批准人: 年 月 日

目 录

概述

编码：RD09-035-00

编码：RD

09-035-00

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目的

相关法规指南和参考文献

质量风险管理小组人员及其职责分工

风险识别

风险分析及评价标准

风险评估结果及控制

风险管理评审结论9.风险评估报告审批

1.概述

物料通常是指企业采购的生产所需的物料，中药制剂企业生产企业使用的原药材及饮片、辅料、半成品、包装材料和用于生产区域的消耗品。企业根据物料的性质、物料用量、物料来源等以及将物料对产品质量的影响程度综合考虑物料风险，对物料进行分

类。2.目的

为了确保公司产品质量稳定可靠，通过对公司目前所采购物料过程中的供应商评价、质量稳定、用量等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、降低和规避公司质量的潜在风险，从而进行有效控制，确保产品产量的稳定，疗效的可靠。

相关法规指南和参考文献

《药品生产质量管理规范》（2010年修订）

2010版GMP实施指南

职务职 责签名日期负责对参与风险管理人员的资格认可；组

职务

职 责

签名

日期

负责对参与风险管理人员的资格认可；

组

物供部经理

对风险评估报告做出评审结论并报风险管

长

理委员会主任批准。

副

组长

参与风险分析和评价；

总经理助理

负责物料系统风险报告审核。

参与风险分析和评价；

质量受权人

批准风险评估报告。

参与风险分析和评价；

质量部经理

负责检验、质量管理风险报告审核。

参与风险分析和评价；

生产部经理

组

负责涉及生产系统风险报告审核。

参与风险分析和评价；

QA主管

员

负责质量管理风险报告审核。

参与风险分析和评价；

质量工程师

负责风险报告归档。

风险识别

物料质量物料采购供应商的建立

物料质量

物料采购

供应商的建立

原料质量

合格供应商处采购

供应商的资

辅料质量

内包质量

取样及检验误差

外包质量

新增合格供应商

处采购

运输过程中污染

供应商质量评估

运输过程中防

供应商的管理

供应商的再评价

物料运输

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风险分析及评价标准

风险分析

根据公司的《质量风险管理规程》（MS09-033）要求和规定的方法，对风险等级进行分类。现有控制措施进行供应商审计，在审计合格的供应商处采购物料，每批取样检验，建立质量标准及操作规程SOP。

按严重程度分类，测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、患者健康及数据完整性的影响。

严重程度(S) 描述直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此

严重程度(S) 描述

直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此

关键(4)

风险可导致产品不能使用；直接影响GMP原则，危害产品生产活动

直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此

高(3)

风险可导致产品召回或退回；不符合GMP原则，可能引起检查或审计中产生

偏差

尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与

中(2)

质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或

对企业形象产生较坏影响

尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质

低(1)

量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响

按风险发生的可能性程度划分：根据所评估风险项目的复杂性知识或其他目标数据，可获得可能性的数值。

可能性(P)描述

可能性(P)

描述

极高(4)

极易发生，如：

高(3)

偶尔发生，如：

中(2)

很少发生，如：

低(1)

发生可能性极低，如：

可检测性(D)：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下：

可检测性(D) 描述

可检测性(D) 描述

极低(4)

不存在能够检测到错误的机制

低(3)通过周期性手动控制可检测到错误

低(3)

通过周期性手动控制可检测到错误

中(2)

通过应用于每批的常规手动控制或分析可检测到错误

高(1)

自动控制装置到位，检测错误(例：警报)或错误明显(例：错误导致不能继续

进入下一阶段工艺)

通过评价风险的严重性、可能性和可检测性，从而确认风险的等级。采用RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性及可检测性三种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=S×P×D)。

风险等级 描 述

此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水

RPN＞16或

严重程度=4

高风险水平平。对采用控制措施进行验证或确认，控制措施