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财富管理中介协议
合同编号:__________
甲方(委托方):
住所地:
法定代表人:
联系电话:
乙方(受托方):
住所地:
法定代表人:
联系电话:
鉴于甲方为合法拥有财富的个人或单位,乙方为专业从事财富管理的中介机构,双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则,就甲方委托乙方进行财富管理事宜,达成如下协议:
第一条委托内容
1.1甲方同意将其拥有的财富委托给乙方进行管理,乙方接受甲方的委托,并按照本协议的约定为甲方提供财富管理服务。
1.2乙方作为专业财富管理中介,应根据甲方的风险承受能力、投资偏好和财务状况,为甲方提供合适的财富管理方案,并协助甲方实施。
1.3乙方应保证其提供的财富管理服务符合国家相关法律法规的规定,不得利用甲方财产进行非法活动。
第二条委托期限
2.1本协议自双方签署之日起生效,有效期为____年。
2.2除非甲乙双方提前解除本协议,否则本协议到期后自动续约,续约期限为____年。
第三条管理费用
3.1乙方应向甲方收取财富管理费用,费用标准为____%。
3.2乙方应在每年年底向甲方出具财富管理报告,并在报告中详细说明当年的管理费用支出情况。
第四条风险控制
4.1乙方应根据甲方的风险承受能力和投资偏好,制定合适的投资策略,并采取有效措施控制投资风险。
4.2乙方应在投资前向甲方充分揭示投资风险,并取得甲方的书面同意。
4.3乙方应定期向甲方报告投资组合的净值和风险状况,并及时调整投资策略。
第五条信息保密
5.1乙方应对甲方提供的个人信息和财务状况保密,不得泄露给第三方。
5.2乙方不得利用甲方提供的信息进行不正当竞争或谋取其他利益。
第六条违约责任
6.1乙方违反本协议的约定,导致甲方财产损失的,乙方应承担相应的赔偿责任。
6.2甲方违反本协议的约定,导致乙方损失的,甲方应承担相应的赔偿责任。
第七条争议解决
7.1双方在履行本协议过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他约定
8.1本协议一式两份,甲乙双方各执一份。
8.2本协议自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效。
甲方(盖章):
乙方(盖章):
签署日期:__________
一、附件列表:
1.甲方身份证明文件
2.乙方营业执照副本
3.甲方财富状况报告
4.乙方财富管理方案报告
5.投资产品说明书
6.风险评估报告
7.管理费用支付凭证
8.投资交易记录
二、违约行为及认定:
1.乙方未按照约定管理甲方财产,导致财产损失。
2.乙方未按照约定向甲方报告投资组合净值和风险状况。
3.乙方泄露甲方个人信息和财务状况。
4.乙方利用甲方提供的信息进行不正当竞争或谋取其他利益。
5.甲方未按照约定支付管理费用。
6.甲方未按照约定提供真实、完整的财务状况信息。
三、法律名词及解释:
1.财富管理:指为客户提供的资产管理服务,包括投资建议、资产配置、风险管理等。
2.委托方:指将财产委托给他人进行管理的个人或单位。
3.受托方:指接受他人委托,为委托方提供财富管理服务的个人或单位。
4.管理费用:指受托方为提供财富管理服务而向委托方收取的费用。
5.投资风险:指投资过程中可能出现的损失风险。
四、执行中遇到的问题及解决办法:
1.问题:甲方提供的财务状况信息不真实、不完整。
解决办法:要求甲方提供真实、完整的财务状况信息,必要时可以聘请专业机构进行审计。
2.问题:乙方未按照约定管理甲方财产,导致财产损失。
解决办法:与乙方协商,要求乙方承担相应的赔偿责任;协商不成的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
3.问题:乙方泄露甲方个人信息和财务状况。
解决办法:要求乙方立即停止泄露,并采取措施防止类似情况再次发生;必要时可以聘请专业机构进行调查。
五、所有应用场景:
1.个人投资者寻求专业财富管理服务。
2.企业寻求专业财富管理服务,以实现资产保值增值。
3.高净值个人或家庭寻求全面的财富管理方案,包括投资、税务、传承等方面。
4.金融机构作为受托方,为客户提供的定制化财富管理服务。
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