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证券公司制度评审风险控制与合规

合同编号：__________

证券公司制度评审风险控制与合规

合同各方：

甲方（证券公司）：

全称：____________________

地址：____________________

法定代表人：________________

联系电话：________________

乙方（评审机构）：

全称：____________________

地址：____________________

法定代表人：________________

联系电话：________________

鉴于：

1.甲方为加强公司内部管理制度，提高公司风险控制与合规水平，确保公司业务的稳健发展；

2.乙方具有丰富的证券行业经验，熟悉证券公司业务及监管要求，具备为甲方提供制度评审的专业能力；

3.双方本着平等自愿、诚实守信的原则，达成合作意向，共同签订本合同，并明确双方的权利义务。

第一条评审内容

1.1乙方应对甲方的公司制度进行全面评审，包括但不限于公司治理、风险管理、内部控制、合规管理等各个方面；

1.2乙方应根据评审结果，向甲方提出制度改进意见和建议，协助甲方完善公司制度，提高公司风险控制与合规水平；

1.3乙方应按照甲方的要求，提供与评审相关的培训、咨询等服务。

第二条评审时间及进度

2.1乙方向甲方提交评审报告的时间为：________________；

2.2乙方应按照甲方的要求，合理安排评审进度，确保评审工作顺利进行。

第三条费用及支付

3.1甲方向乙方支付的评审费用为：________________元；

3.2乙方应在收到甲方支付的评审费用后，按照约定时间完成评审工作；

3.3双方另有约定的，从其约定。

第四条保密条款

4.1乙方应对在评审过程中获取的甲方商业秘密、个人隐私等敏感信息予以严格保密；

4.2乙方不得将甲方的相关信息透露给第三方，除非法律法规另有规定或甲方书面同意；

4.3乙方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

第五条违约责任

5.1乙方未按照约定时间完成评审工作的，应向甲方支付违约金，违约金为评审费用的____%；

5.2甲方未按照约定时间支付评审费用的，应向乙方支付滞纳金，滞纳金为应付款项的____%；

5.3双方的其他违约行为，按照合同约定或者双方协商处理。

第六条争议解决

6.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；

6.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年；

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

7.3本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

签订日期：________________

一、附件列表：

1.甲方公司章程及相关内部管理制度文件

2.乙方评审机构资质证明文件

3.乙方评审团队人员名单及资质证明

4.评审报告模板及评审标准

5.合同履行过程中产生的所有往来函件

6.双方签订的补充协议

二、违约行为及认定：

1.乙方未按照约定时间完成评审工作，认定为违约行为。

2.甲方未按照约定时间支付评审费用，认定为违约行为。

3.乙方未履行保密义务，泄露甲方商业秘密或个人隐私，认定为违约行为。

4.双方其他违反合同约定的行为，均认定为违约行为。

三、法律名词及解释：

1.证券公司：指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

2.制度评审：指对证券公司内部管理制度进行全面审查、评价和提出改进建议的过程。

3.风险控制：指证券公司为防止和减少经营风险，采取的一系列措施和办法。

4.合规管理：指证券公司确保其业务活动符合相关法律法规、监管要求的过程。

5.违约金：指一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当向对方支付的金钱。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.评审进度延误：如遇乙方评审进度延误，甲方应及时与乙方沟通，协商调整评审进度，确保评审工作按时完成。

2.评审费用支付纠纷：如遇甲方未能按时支付评审费用，乙方应及时提醒甲方，协商解决支付问题，确保评审工作顺利进行。

3.保密义务纠纷：如遇乙方泄露甲方相关信息，甲方有权要求乙方承担违约责任，并要求乙方采取补救措施。

4.合同履行过程中产生的其他纠纷：双方应通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

五、所有应用场景：

1.证券公司为提高内部管理制度，邀请专业评审机构进行