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财富管理续签合同

合同编号：__________

甲方地址：__________

联系电话：__________

乙方地址：__________

联系电话：__________

鉴于甲方为乙方提供财富管理服务，双方为了共同维护双方的权益，经友好协商，特订立本合同，以便双方共同遵守。

第一条服务内容

1.1乙方委托甲方进行财富管理，包括但不限于资产配置、投资建议、风险评估、财务规划等。

1.2甲方应根据乙方的风险承受能力、投资目标和预期收益等实际情况，为乙方提供专业的财富管理服务。

1.3甲方应保证所提供的服务符合相关法律法规的要求，并严格按照乙方的指示进行操作。

第二条服务期限

2.1本合同的有效期为____年，自双方签字之日起计算。

2.2除非一方提前终止本合同，否则本合同到期后自动续签____年。

第三条服务费用

3.1甲方提供财富管理服务的费用为____元/年。

3.2乙方应在合同签订后的____个工作日内支付首年服务费用。

3.3乙方如逾期支付服务费用，应按照逾期金额的____%支付滞纳金。

第四条保密条款

4.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本合同及双方的信息外，双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

4.2甲方应对乙方提供的个人信息和资产状况予以保密，不得泄露给第三方。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同服务费用的____%。

5.2若甲方因违反法律法规、政策导致乙方损失的，甲方应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在签订、履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：__________日期：____年____月____日

乙方（盖章）：__________日期：____年____月____日

一、附件列表：

1.甲方营业执照复印件

2.甲方税务登记证复印件

3.甲方组织机构代码证复印件

4.乙方身份证复印件

5.乙方资产状况证明文件

6.双方签署的保密协议

7.甲方提供的财富管理计划书

8.投资产品说明书及相关协议

9.风险评估报告

10.财务规划报告

二、违约行为及认定：

1.甲方未按照约定时间提供服务，或服务内容不符合约定，视为甲方违约。

2.甲方泄露乙方个人信息或资产状况，视为甲方违约。

3.乙方未按照约定时间支付服务费用，视为乙方违约。

4.乙方未按照甲方建议进行投资，导致损失，甲方不承担责任。

5.甲方违反法律法规、政策导致乙方损失，视为甲方违约。

三、法律名词及解释：

1.财富管理：指资产配置、投资建议、风险评估、财务规划等服务。

2.保密协议：双方约定对合同内容及签订过程予以保密的协议。

3.违约金：违反合同约定的一方按照约定向守约方支付的赔偿金。

4.投资产品：指甲方为乙方提供的各类投资工具，如股票、债券、基金等。

5.风险承受能力：指乙方能够承受投资风险的能力。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方未按时提供服务：甲方应及时提供服务，如无法按时提供，应提前通知乙方并说明原因。

2.乙方未按时支付服务费用：乙方应及时支付服务费用，如无法按时支付，应提前通知甲方并说明原因。

3.甲方泄露乙方信息：甲方应加强信息安全管理，如发生泄露，应立即采取补救措施并赔偿乙方损失。

4.投资亏损：甲方应根据乙方风险承受能力和投资目标提供合适的投资建议，乙方应按照甲方建议进行投资。

5.法律法规变更：双方应遵循变更后的法律法规，如法律法规变更导致合同无法履行，双方可协商终止或修改合同。

五、所有应用场景：

1.个人财富管理：适用于个人客户，帮助其实现资产增值和财富传承。

2.企业财富管理：适用于企业客户，帮助其实现企业资产的保值增值。

3.退休规划：适用于即将或已经退休的人士，帮助其实现退休生活的财务安全。

4.遗产规划：适用于希望实现财富传承的个人或家庭，帮助其制定合理的遗产分配方案。

5.投资咨询：适用于需要专业投资建议的个人或企业，帮助其做出明智的投资决策。