2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案 .pdfVIP

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题

精选附答案

单选题（共40题）

1、国际证券市场的全球性变化主要表现有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

2、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

A.各项业务均衡发展

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.通常在特定区域从事商业银行业务

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平

【答案】A

3、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交

割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交

割。

A.差额交收

B.净额交收

C.全额交收

D.加额交收

【答案】B

4、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】B

5、目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.中国台湾

【答案】C

6、下列关于债券交易的说法，错误的是（）。

A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买

卖

C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先

D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出

债券

【答案】B

7、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写()

的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应

急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

8、股票增发后，公司的注册资本（）。

A.相应增加

B.相应减少

C.不变

D.以上都不对

【答案】A

9、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定

持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证

券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。

A.期货

B.债券

C.互换

D.权证

【答案】D

10、风险管理的流程主要包括()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（）

A.证券发行人

B.证券中介机构

C.证券投资者

D.证券交易所

【答案】C

12、（2021年真题）2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（??）亿元人

民币。

A.150

B.520

C.140

D.130

【答案】B

13、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②④

【答案】C

14、（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场

所申购及赎回的基金。

A.公司型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

【答案】D

15、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A.9：00-12：00、13：00-16：00

B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00

C.15：00-15：30

D.9：15-11：30、13：00-15：00

【答案】B

16、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

17、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】C

18、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】B

19、央