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企业风险分级管控体系文件全套实例

企业风险分级管控体系文件全套实例：

一、背景与目标

在现今市场竞争激烈，全球化程度加剧的时代，企业面临各种

内部和外部风险。为了规范企业风险管理，提高企业管理效率和风

险防范能力，特制定本企业风险分级管控体系文件。

本企业风险分级管控体系的目标是通过风险分级和管控，使企

业风险可识别、可区分、可管控、可改善，并进一步提高企业风险

管理的科学化、精细化、个性化和系统化水平，为实现公司的战略

目标提供强有力的支持。

二、管理体系

本企业风险分级管控体系由六个部分组成，分别是：企业风险

分级体系、风险识别与汇总、风险评估与控制、风险监测与预警、

风险应对与处理、风险事故管理与溯源。

1.企业风险分级体系：通过公司内部和外部风险分级分析，建

立风险分级分类体系，实现对不同等级风险的划分，减少不同等级

风险对企业的影响。

2.风险识别与汇总：通过对企业内外部的风险进行波及分析、

趋势分析和影响程度等维度的分析，对企业可能面临的风险进行识

别，并汇总形成风险清单。

3.风险评估与控制：对风险清单进行风险评估，确定风险等级

与控制措施，并对风险措施的实施情况进行跟踪。

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4.风险监测与预警：通过建立风险预警机制，对企业存在的多

样性风险进行监测和预警，及时提出警告和应对措施。

5.风险应对与处理：根据风险等级和风险所在关键过程，采取

相应措施进行风险应对和处理，确保企业的正常经营和风险管控的

有效性。

6.风险事故管理与溯源：对风险事故进行分析溯源，总结风险

事件的经验教训，优化企业的风险分级体系。

三、具体实现方法

1.企业风险分级体系

根据企业的行业特性、经营管理方向、社会环境要素等情况，

建立不同等级风险分类体系，包括核心风险、重要风险、一般风险、

基础风险和微观风险等五个等级。在此基础上，设立风险部门，组

建具备相应能力的风险专业团队，推动风险分类和管理的全员参与。

2.风险识别与汇总

通过定期主题走访、实地考察、经验总结等方法，发现企业内

外部存在的各种风险，定期更新风险清单，并对风险进行分析和评

估。

3.风险评估与控制

对风险进行评估，依据风险等级对风险事件的严重性、概率等

性质进行分类，建立风险控制计划，采取相应措施进行风险应对控

制。

4.风险监测与预警

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通过建立风险监测和预警机制，提前获悉风险事件的发生和变

化的趋势，并迅速制定应对措施，进行风险缓解或者风险转移等处

理。

5.风险应对与处理

针对不同等级风险，根据风险管理计划的要求采取相应的应对

措施，有计划的提前处理风险事件，减轻风险事件的影响。

6.风险事故管理与溯源

针对风险事故，进行原因剖析和溯源，找到风险事件产生的具

体因素，总结风险事件的经验教训，并优化企业的风险分级体系，

做到风险管控的持续性、稳定性、精细性。

四、管理机构及职责

1.公司董事会：负责企业风险分级管理体系的制定、修改、调

整和审议，对重要的风险控制实施进行监督和评估。

2.内部监督部门：负责企业内部风险的监督和评估，制定相应

的风险控制计划，有效防范和控制风险。

3.风险部门：承担公司风险管理的任务，协助各业务部门，做

好日常风险管控工作，管理全流程风险，并为公司的决策提供数据

支持和决策参考。

4.业务部门：根据风险部门的要求，协助该部门进行日常风险

管理工作，并根据公司风险控制要求，制定相应的风险控制计划，

实施针对性控制措施。

五、风险管理结构

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1.集中管控：对风险整体进行监控和管控，集中在风险部门进

行协调、管理和控制。

2.分散管控：将风险管控下放至各业务部门，并进行风险控制

策略深入反应，强化部门风险意识。

3.综合管控：针对公司战略、任务、关键业务、重要位置和重

要客户等方面，实施专门风险管理。

六、管理要求

1.对风险进行分类管理。

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