信息披露管理制度简单版(3篇).pdfVIP

信息披露管理制度简单版

第二十一条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情

况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在

媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响

时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式

问询。

第二十二条公司证券及其衍生品种交易被全国股份转让系统公司

认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异

常波动的影响因素，并及时披露。

第二十三条临时报告同时须经董事会、监事会和股东大会决议

的，其披露要求和相关审议程序应同时符合相关规定。

第三章信息的传递、审核、披露流程

第二十四条董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书是

信息披露的主要责任人，负责管理公司信息对外公布等相关事宜。除

监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董

事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未

披露信息。

第二十五条信息披露应遵循下列程序：

（1）公司各职能部门在获悉相关信息或筹备此类工作的同时，以

书面形式报董事会秘书，重大事件应即时报告；

第1页共5页

（2）公司各职能部门提供的书面材料以董事会秘书规定的内容为

准，董事会秘书进行合规性审核；

（3）定期报告在董事会做出决议的____个工作日，由董事会秘书

签署、准备好披露文件后，应将加盖董事会章或公司公章的公告的纸

质文件及相应电子文档送达主办券商。进行定期报告披露的，公司应

与主办券商商定披露日期，主办券商应于商定日期前将挂牌公司书面

预约申请报送全国中小企业股份转让系统公司进行披露预约。由主办

券商将披露材料的电子文档（word格式或pdf格式，如非特别要求，

公告不用影印形式）上传至全国中小企业股份转让系统公司信息披露

业务平台或发送至信息披露专用邮箱，并与全国中小企业股份转让系

统公司电话

6____股份有限公司

信息披露管理制度简单版（二）

第十一条公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告

的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。

第十二条公司应当与全国股份转让系统公司约定定期报告的披露

时间，并按照全国股份转让系统公司安排的时间办理定期报告披露事

宜。因故需要变更披露时间的，应当告知主办券商并向全国股份转让

系统公司申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。

第十三条公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文

件：

第2页共5页

（1）定期报告全文、摘要（如有）；

（2）审计报告（如适用）；

（3）董事会、监事会决议及其公告文稿；

（4）公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审

核意见；

（5）按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据

的电子文件；

（6）主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。

第二节临时报告

第十四条临时报告是指公司按照法律法规和全国股份转让系统公

司有关规定发布的除定期报告以外的公告。临时报告（监事会公告除

外）由公司董事会发布并加盖公司公章。

第十五条发生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大

影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件

的起因、目前的状态和可能产生的影响。重大事件包括：

（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（2）公司在一年内单笔购买、出售资产或股权、对外投资（含委

托理财、委托贷款、对子公司投资等）、日常经营相关的采购或销售

超过公司最近一期经审3____股份有限公司

信息披露管理制度简单版（三）

（1）重要提示、目录和释义；（2）公司简介；

第3页共5页

（3）会计数据和财务指标摘要；（4）管理层讨论与分析；（5）

重要事项；

（6）股本变动及股东情况；

（7）董事、监事、高级管理人员及核心