2015年上半年四川省基金交易指南炒基技巧 基金的转换技巧考试试卷.pdfVIP

2015年上半年四川省基金交易指南炒基技巧基金的转换

技巧考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取

得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。

A．50%

B．30%

C．80%

D．25%

2、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定

B．固定

C．随公司盈利变化而变化

D．浮动

3、__份额净值保持在1元不变。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

4、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____

A：更低

B：一样

C：更高

D：二者回报率没有关系

5、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因

B．产品原因

C．技术原因

D．服务原因

6、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率

B．平均市值

C．平均市净率

D．平均市盈率

7、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统

转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

8、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月

B．每周

C．每三个交易日

D．每个交易日

9、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。

A．相同

B．较低

C．较高

D．无法比较

10、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。

A．60%以上

B．80%以上

C．90%以上

D．95%以上

11、基金销售监管体系由__等组成。

A．监管手段

B．监管机构

C．监管对象

D．监管内容

12、增发新股的资金清算属于____

A：交易所交易资金清算

B：全国银行间债券市场交易资金清算

C：场外资金清算

D：场内资金清算

13、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级

B．低风险等级

C．中风险等级

D．高风险等级

14、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业

主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》

B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红

利有关个人所得税政策的补充通知》

15、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例

B．变更名称、住所

C．修改章程

D．变更基金经理

16、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行

识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

A．基金产品

B．投资人风险承受能力

C．基金收益

D．运营操作

17、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验

B．过往业绩

C．投资理念

D．操作风格

18、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不

低于该部门员工人数的1/2

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

19、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类

B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件

C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的

投资者

D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要

20、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防

止损失进一步扩大。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金登记机构

D：监管部门

21、契约型证券投资基金反映的是____