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《审核概论》高频考试知识点

TOC\o1-5\h\z第一章审核基础知识11

第一节概述11

一、什么是审核11

二、与“审核”有关的国际标准11

三、审核是审核员的基本功11

第二节审核的基本概念和分类11

一、审核的基本概念11

（一）对“审核”的理解11

二、审核的分类11

（一）按审核委托方划分的审核类型11

.第一方审核11

.第二方审核11

.第三方审核12

（二）按认证审核时序划分的审核类型12

（三）在特殊情况下的审核类型12

.结合（多体系）审核12

.联合审核12

.特殊审核12

（四）按领域划分的审核类型12

三、与“审核”有关的重要术语及概念12

（一）审核准则12

28四、认证人员的自我管理

28

第一章审核基础知识

第一节概述

一、什么是审核

二、与“审核”有关的国际标准

三、审核是审核员的基本功

第二节审核的基本概念和分类

一、审核的基本概念

（一）对“审核”的理解

审核由一系列相关过程和活动构成。

从审核启动一直到审核结束，都必须要形成文件。

审核过程应“形成文件〃是指审核过程的策划准备、实施、结果均要形成文件，如审核计划、检查表、记录审核证据的表单、不符合报告等,从而体现审核活动的专业化和规范化。

二、审核的分类

（一）按审核委托方划分的审核类型

.第一方审核

第一方审核又称内部审核，由组织自己自或以组织的名义对自身进行的审核。这种审核为有效的管理评审和改进措施提供信息。

.第二方审核

第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人以相关方的名义进行的审核。在有合同意向时，对组织进行初步评定，以确定是否选择作为合格的供方。

.第三方审核

（二）按认证审核时序划分的审核类型

（三）在特殊情况下的审核类型

.结合（多体系）审核

结合审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核。结合审核的客体即受审核方是同一个，审核的对象是两个或两个以上的管理体系。结合审核也可以是管理体系与产品和（或）服务和过程的审核的结合。（一客多对象）

.联合审核

.特殊审核

（四）按领域划分的审核类型

三、与“审核”有关的重要术语及概念

（一）审核准则

审核准则可以包括适用的方针、程序或要求，“要求〃可以是标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求或行业规范要求等。

（二）审核证据

审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的事实陈述或其他信息。

（三）审核发现

审核员将现场看到、收集到的审核证据对照标准和相关要求进行评价，开出了不符合报告，这是（审核发现）。

GB/T19011标准对审核发现的定义是：〃将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。〃

（四）审核结论

.审核结论以审核发现为基础

.审核结论与审核目的和审核发现密切相关

3.IS017021-1标准对条款“准备审核”结论中的规定

对照审核目的和审核准则，审查审核发现和审核中获得任何其他适用的信息，并对其不符合进行分级。

（五）审核证据、审核发现和审核结论之间的关系

四、审核常用的术语和定义

第三节审核原则

一、审核的特征

审核的定义揭示了审核目的和审核特点，而审核的“系统性〃、独立性〃形成文件〃的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的

公正性、客观性和独立性的基本特征。

二、审核遵的原则★

【问答题】审核原则的作用？基于风险的方法的作用和目的是什么？

【参考答案】

(1)审核原则能使审核成为一种有效的和可靠的工具来支持管理方针的实现和管理过程的控制，并能为组织采取改进其绩效的措施提供信息。遵循这些原则又是得出相应和充分的审核结论的前提。它能使彼此独立工作的审核员在类似的情况下得出类似的结论。

(2)基于风险的方法应考虑审核过程中对审核计划实施和审核报告的影响，目的是是确保受审核方的重要事项被审核关注并达成审核方案的目的。任何审核客观上都存在着风险，在一定程度上必然受到时间、资源和各种条件的限制。一是审核员在有限时间内和有限资源条件下，不可能对被审核的管理体系覆盖的所有活动都审核到，使得审核通常采用抽样的方式进行；二是有时由于保密要求或其他原因，审核员未必能够接触到所有有关的信息。因此，审核只能建立在可以获得的抽样信息的基础上。

三、审核遵循原则的意义

第四节认证中的审核活动

一、审核是认证的关键活动之一

二、管理体系认证、产品认证和服务认证中的审核活动

第二章审核方案管理

第一节概述

一、审核方案定义

审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排。（两个特定）

二、审核方案管理流程

三、审核方案的内容及审核方案管理

（一）审核方案的主要内容

.审核方案内容

.审核方案分类

（1）依据审核目的分类