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内部控制工作总结
内部控制工作总结(合集15篇)
内部控制工作总结1
近日,大理州全面部署行政事业单位内部控制基础性评价工作。
评价工作坚持全面性、重要性、问题导向及适应性四大原则。评价指
标分为单位层面指标及业务层面指导两大体系。单位层面指标主要涉
及单位内部控制建设启动情况、单位主要负责人承担内部控制建立与
实施责任情况、对权力运行的制约情况、内部控制制度完备情况、不
相容岗位与职责分离控制情况、内部控制管理信息系统功能覆盖情况6
个方面。业务层面指标主要涉及预算业务管理控制情况、收支业务管
理控制情况、政府采购业务管理控制情况、资产管理控制情况、建设
项目管理控制情况、合同管理控制情况6个方面。
通过开展内部控制基础性评价工作,一方面使各单位在内部控制
建设过程中做到有的放矢、心中有数,围绕重点工作开展内部控制体
系建设;另一方面旨在发现单位现有内部控制基础的`不足之处和薄弱环
节,通过“以评促建”,推动各单位如期完成内部控制建立与实施工
作。
内部控制工作总结2
为进一步扎实开展“三严三实”专题教育,防范廉政风险和保障
财政资金安全,日前,在财政部指导下,按照河北省委、省政府有关
要求,河北省财政厅结合河北省财政工作实际,认真梳理、评估财政
业务及管理各类风险,制定出台了“1+10”内部控制制度,深入开展
财政工作内部风险防控建设工作。
“1+10”内部控制制度,即1个基本制度加上法律风险控制、政
策制定风险控制、预算编制风险控制、预算执行风险控制、公共关系
风险控制、机关运转风险控制、信息系统管理风险控制、岗位利益冲
突风险控制、机关财务风险控制和会计管理风险控制等10个专项风险
防控管理办法。
“1+10”内部控制制度综合运用了不相容岗位(职责)分离控制、
授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制、机关工作绩效
管理控制等防控方法,将内部控制贯穿于决策、执行、监督的全过程,
使任何决策或业务工作都有案可查,防范可能发生的各类风险,防止
权力滥用。
同时,还建立起了对各类风险进行事前防范、事中控制、事后处
置和纠正的内部风险防控机制,实现了对各类风险进行识别、评估、
分级、应对、监测和报告的全过程管理。为确保实用性和可操作性,
各专项风险防控管理办法对每项业务流程都归纳了主要控制环节,梳
理出存在的.重大和一般风险,列明风险事项,明确了责任主体,提出
了切实可行的防控措施,并设置了流程图。
“没有规矩,不成方圆。财政部门拥有直接管钱、管项目的权力,
风险点比较多,在权力运行上稍有不慎,就会给国家造成重大损失。
因此,尤其要防止决策失误,防止权力失控。”省财政厅厅长高志立
说,“1+10”内部控制制度是在新形势下对内部风险防控的顶层设计
和进一步规范,是对单位组织结构和职能进行重新梳理和科学划分,
使各项财政业务活动更加合法合规,将有效防范舞弊和预防腐败,提
高财政资金使用的安全性、规范性和有效性,将进一步促进财政干部
严以用权、按规矩办事。
内部控制工作总结3
按照工程局公司及公司领导的要求,公司目前正与深圳迪博企业
风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接,帮助指导和梳理公司
各部门主要职责,人员职能量化,部门相关制度建设、各部门日常工
作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的
风险点,切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识,
为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况
根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控
制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指
引》),以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公
司领导的相关要求,结合公司现阶段的发展状况,公司于20xx年5月
28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议,并制订了下一步
工作方案。截至目前,公司开展的主要工作有:
(一)高度重视,成立内控实施工作领导小组和组织机构
为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行,
公司成立了内控实施领导小组,负责对内控实施工作的领导、组织与
协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组,牵头部
门为公司投资开发部。
(二)制定公司内控实施实施方案
第一步:访谈公司总经
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