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论联合国维和行动原则的发展及其缺陷

作者：王睿，周琦

来源：《当代教育理论与实践》2011年第4期

摘要：冷战后，面临新的形势，联合国维和行动的原则将如何发展，这是学术界及联合国

内部广泛讨论的话题。联合国维和行动的原则是随着国际环境的变化在实践经验中不断丰富和

发展的。2008年初，联合国维和行动部颁布了《联合国维和行动原则和指导方针》，这使得联

合国维和行动的原则得以正式确立，但是其仍然存在一定的缺陷，主要体现在过于强调公正性

与强制性因素增加带来的消极影响方面。

关键词：联合国维和行动；联合国；维和原则

中图分类号：D81文献标识码：A文章编号：1674-5884（2011）04-0153-04

一联合国维和行动原则的发展历程

联合国维持和平行动(简称联合国维和行动)是指联合国所从事的、根据联合国安理会或大

会决议向冲突地区派遣没有强制力军事人员以恢复和维持和平的行动［1］4。维和行动在联合

国宪章中并未规定，它是在联合国调解和解决地区冲突的实践中创造并不断发展而来的，是填

补联合国宪章第六章关于调解的条款和第七章关于强制行动条款之间空白的实际办法，联合国

第二任秘书长哈马舍尔德形象地将之称为第六、第七章之间的“第6.5章”。作为一种“临时

办法”，联合国维和行动尚无一套完整的、严密的理论体系和有约束力的规则，其行动原则也

是在长期的实践过程中形成、发展与确立起来的，其发展历程可大致归纳为3个阶段：

（一）哈马舍尔德三原则的提出

1956年，第二次中东战争爆发，为制止冲突，第一次紧急特别联大接受了组建一支联合国

紧急部队来维持和平的提议。1956年11月6日，秘书长哈马舍尔德向大会提交了关于组建紧

急部队的最终报告，报告详细阐述了组建部队的基本指导思想、行动原则和作用。关于行动原

则，哈马舍尔德简洁地概括为以下三点：第一，维和行动不得妨碍有关当事国之权利、要求和

立场，需保持中立，不得偏袒冲突中的任何一方；第二，维和行动必须征得有关各方的一致同

意才能实施；第三，维和部队只携带轻武器，只有自卫时方可使用武力［2］37。人们把这三项

原则概括为中立原则、同意原则和非武力原则，并称之为哈马舍尔德三原则（或称传统维和三

原则）。这三项原则被广泛用于以后的维和实践中，成为联合国传统维和行动的基本准则。20

世纪80年代末期以前的维和行动，都是以哈马舍尔德三原则为基本依据的。正因为联合国维和

行动遵循上述基本准则，才使得它能在冷战时代及其困难复杂的环境中为维护国际和平，防止

地区冲突扩大化作出独特的贡献，被誉为联合国所采取的最成功的行动之一，联合国维持和平

部队在1988年荣获诺贝尔和平奖。

（二）冷战后对传统维和三原则的突破

冷战结束以后，国际形势对世界格局与联合国都产生了重要的影响，维和行动出现了一些

新的特点，维和行动的指导思想也发生了明显的变化，传统的维和原则受到一定的打击和破坏。

1992年6月，加利秘书长提交了《和平纲领：预防外交、建立和平和维持和平》的特别报告，

报告提出了一整套保障国际和平与安全的建议，主要涉及预防性外交、促成和平、维持和平、

在冲突后巩固和平四个方面。这使得维和行动的任务和职能扩大，并且模糊了维和行动与强制

行动的界限，从而导致维和实践中产生众多复杂而又棘手的问题。之后的维和实践往往突破了

传统维和行动的基本原则，主要表现在：第一，违背了同意原则。如，联合国索马里行动就没

有征得冲突各方的同意。第二，背离了中立原则。最典型的例子就是联合国波黑维和行动中，

维和部队偏袒穆族，对其进攻塞族的活动不予制止，联合国秘书长甚至授权北约空袭塞族阵地。

第三，违背了非武力原则。如：1995年8月至9月14日止，联合国授权北约在波黑对塞族的

大规模空袭行动中，共出动飞机3000多架次，动用了北约最先进的飞机，使用了各种新型的灵

巧炸弹和自动寻找目标的导弹，甚至动用了“战斧”式巡航导弹，袭击大批军事目标［3］264。

在索马里维和行动中，由于维和行动不断受到武装分子的干扰，安理会授权联合国驻索马里部

队可以采取一切必要措施惩罚袭击者，此次维和行动直接对艾迪德派使用武力，最终使联合国

陷入索马里泥沼不能自拔。

波黑和索马里维和行动的失败对联合国的声望是一个沉重的打击，并使得人们对联合国维

和行动的效能产生怀疑。国际社会纷纷要求对维和行动的经验教训进行总结。在此背景下，加

利秘书长于1995年1月提出了《和平纲领补编》的报告，加利在《补编》中特