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证券经纪人专项考试证券市场基础-57
(总分:44.00,做题时间:90分钟)
一、单项选择题(总题数:14,分数:11.50)
1.投资者回避信用风险的最好办法是____。
(分数:0.50)
A.分散投资
B.投资于证券投资基金
C.参考证券信用评级的结果√
D.增大投资于债券的比例,减少投资于股票的比例
解析:[解析]信用级别高的证券信用风险小;信用级别越低,违约的可能性越大。
2.下列关于影响认股权证价值高低的因素中,不正确的是____。
(分数:0.50)
A.市价高于认购价格越多,认股权证的价值越大
B.认股权证的剩余有效期间越短,认股权证的价值就越大√
C.认股权证的换股比例越高,价值越大
D.认股价格越低,认股权证的价值就越大
解析:
3.下列哪一项不属于《证券法》中对证券业协会的论述______。
(分数:1.00)
A.收取服务费用的标准√
B.协会的性质和权力机构
C.证券业协会的职责
D.协会章程及组织机构
解析:
4.下列基金又称为单位信托基金的是____。
(分数:0.50)
A.公司型基金
B.契约型基金√
C.封闭式基金
D.开放式基金
解析:[解析]契约型基金又称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事
人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
5.下列关于《基金法》中关于基金份额持有人权利及其行使的规定______。
(分数:1.00)
A.基金份额持有人的义务,需要召开基金份额持有人大会审议决定的事项√
B.基金份额持有人大会的召集及公告内容
C.基金份额持有人大会的召开方式和表决形式
D.基金份额持有人大会召开的有效性以及审议事项表决通过的规定
解析:
6.对指数基金认识不正确的是____。
(分数:0.50)
A.指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种
B.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统风险
C.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具
D.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少√
解析:[解析]D项投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指
数上升时,基金收益增加;反之,收益减少。
7.股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的____。
(分数:0.50)
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%√
解析:[解析]《公司法》第一百六十九条规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该
项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
8.下列关于通货膨胀对股价的影响的说法,正确的是____。
(分数:0.50)
A.有刺激股市的作用
B.有抑制股市的作用
C.影响不大
D.既有刺激股市的作用,又有抑制股市的作用√
解析:[解析]通货膨胀对股价的影响较为复杂,它既有刺激股市的作用,又有抑制股市的作用。
9.______主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为主
承销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。
(分数:2.00)
A.预路演
B.路演
C.网上竞价
D.簿记定价√
解析:
10.上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前______名股东的,
可以由上市公司自行销售。
(分数:2.00)
A.5
B.10√
C.15
D.20
解析:
11.下列有关代办股份转让市场的说法,不正确的是____。
(分数:0.50)
A.机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记,并由中国银行托管后方可进行股份转让√
B.
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