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XX投资管理有限公司

投资决策委员会议事规则

第一章总则

第一条为规范【XXXXXXXX】投资管理有限公司（以下简称“XX资本”或“

公司”）受托管理私募股权投资基金业务过程中的投资决策行为，保障投资决

策的科学性、专业性、及时性和规范性，防范和控制投资决策风险，根据公司《章程》等

有关规定，特制定本规则。

第二条投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司作为基金管理人对

所管理基金的重大投资事项进行审议和决策的最高权力机构。公司管理基金过程

中涉及的下列事项，均须由投委会审议通过：

1.基金对拟投资项目进行投资；

2.项目投资权益变现退出及相应分配方案；

3.公司规章制度规定或所管理基金相关法律文件约定需提交投委会审议的

其他事项。

第三条公司应结合受托管理之基金投资领域等具体情况及基金相关法律文

件的约定，就受托管理的每支基金分别组建投委会。

第二章人员组成与任职条件

第四条每支基金投委会委员不少于五人，具体人员组成由公司根据基金具

体情况确定。

投委会成员应包括公司总经理及风控负责人。公司可邀请基石出资人委派代

表担任投委会委员。

投委会委员任期与所管理基金期限一致，可以提前辞任或因故解聘。

投委会可根据公司所管理基金的需要设观察员。观察员没有表决权。

第五条投委会设主任委员一名。投委会主任由公司总经理担任。

投委会主任主要负责召集和主持投委会会议。投委会主任不能或无法履行职

责时，由其授权其他委员代行其职责，或由投委会全体委员协商确定其他委员代行

主任职责。

第六条担任投委会委员须符合下列条件：

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（一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营；

（二）具备良好的道德品行，勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守，能够为维护

公司和所管理基金的权益积极开展工作；

（三）具有较强的宏观经济分析与判断能力，具备金融、证券、财务、法律

等相关专业知识或工作背景，能处理涉及重大投资、风险管理等方面的复杂问题；

（四）具有5年以上股权投资工作经验，熟悉股权投资业务与企业上市的业务

流程和相关法规，具有担任专职投委的相关经验，能够基于独立性原则就项目投

资或退出作出实质判断，并在会议上审慎发表意见；

（五）具有履行职责所必须的时间和精力；

（六）符合有关法律、法规和公司规章制度规定的其他任职条件。

投委会委员在任职期间不再符合上述任职条件、无故不参加投委会会议、三

次以上不能按时参加投委会会议（包括未在会议通知的期限内作出表决）的，该

委员应主动辞任或由公司予以撤换。

投委会成员出现空缺的，公司应及时指定其他人员担任。

第七条投委会委员享有以下权利：

（一）了解与拟投资项目相关的全部信息；

（二）就投委会审议事项独立发表意见和进行表决；

（三）对影响基金投资的重大事项提出建议；

（四）本议事规则规定的其他权利。

第八条投委会委员需履行以下义务：

（一）对参与投委会获得的信息保密；

（二）遵守投委会相关规定，按时参加会议或提交书面表决意见；

（三）独立、客观、审慎地对投委会审议事项发表意见；

（四）签署会议决议；

（五）本议事规则规定的其他义务。

第九条为提高投委会议事效率，公司可设投委会秘书一名，具体人选由公

司指定。投委会秘书主要职责如下：

（一）协助投委会主任做好会议前资料准备、会议召集等工作，包括统筹确

定会议时间地点及参会人员、向参会人员及时发送会议通知和会议材料；

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（二）负责会议文件的制作和整理，包括起草会议纪