投资顾问合作协议合同范本(2024版).docxVIP

合同编号：__________

甲方（投资方）：__________

乙方（顾问方）：__________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜，达成如下协议：

一、投资顾问服务内容

1.1乙方作为甲方的投资顾问，应根据甲方的投资需求、风险承受能力及市场情况，提供专业的投资建议和投资策略。

1.2乙方应定期向甲方提供投资组合的业绩报告、市场分析及投资建议，并根据市场变化及时调整投资策略。

1.3乙方应协助甲方进行投资决策，提供必要的投资分析及风险评估。

1.4乙方应严格遵守甲方的投资指令，并按照约定的时间、金额和方式进行投资操作。

二、投资顾问费用及支付方式

2.1乙方提供的投资顾问服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整），自双方签订本协议之日起至【】年【】月【】日止。

2.2甲方应按照本协议约定的期限和方式支付乙方投资顾问服务费用。

2.3乙方应提供合法的发票或收据，甲方有权要求乙方对投资顾问服务费用进行审计。

三、保密条款

3.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，甲乙双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

3.2乙方应对甲方提供的投资资料、商业秘密及个人隐私予以保密，不得泄露给第三方。

3.3乙方应在协议终止后继续履行保密义务，直至甲方书面解除保密义务。

四、违约责任

4.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

4.2若乙方违反本协议第三条约定的保密义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。

五、争议解决

5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

六、其他约定

6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

6.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年，除非一方提前终止本协议。

甲方（投资方）：__________

乙方（顾问方）：__________

签订日期：【】年【】月【】日

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.1甲方有权根据实际情况调整投资策略和投资目标，乙方应积极配合并执行甲方的投资指令。

1.2甲方有权随时解除本协议，但应提前【】天书面通知乙方。

1.3甲方应按照约定时间向乙方支付投资顾问服务费用，否则乙方有权暂停提供服务。

1.4甲方应对乙方提供的投资建议和投资策略保密，不得泄露给第三方。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

2.1乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资建议和投资策略。

2.2乙方应确保提供的投资建议和投资策略的合法性和合规性，不得违反相关法律法规。

2.3乙方应按照约定时间向甲方提供投资组合的业绩报告、市场分析及投资建议，否则甲方有权解除本协议。

2.4乙方应对甲方的投资资料、商业秘密及个人隐私保密，不得泄露给第三方。

三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

3.1若有第三方中介参与本协议的签订和履行，中介方应遵守本协议的约定，并承担相应的责任。

3.2甲方和乙方应提供必要的协助和配合，以确保第三方中介的正常工作。

3.3第三方中介应按照约定时间和方式支付投资顾问服务费用，否则甲方和乙方有权解除本协议。

3.4第三方中介应对甲乙双方的投资资料、商业秘密及个人隐私保密，不得泄露给无关方。

一、附件列表：

1.投资顾问服务费用明细表

2.投资组合业绩报告模板

3.市场分析报告模板

4.投资建议记录表

5.保密协议

6.第三方中介服务协议

7.投资资料清单

8.商业秘密和个人隐私保护措施

9.投资策略调整申请表

10.违约金计算公式

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定时间支付投资顾问服务费用，经乙方催告后仍不支付。

2.乙方未按约定时间提供投资组合业绩报告、市场分析及投资建议。

3.乙方泄露甲方投资资料、商业秘密及个人隐私。

4.乙方违反法律法规或本协议约定的投资建议和投资策略。

5.第三方中介未按约定时间和方式支付投资顾问服务费用。

6.第三方中介泄露甲乙双方的投资资料、商业秘密及个人隐私。

三、法律名词及解释：

1.投资顾问服务费用：乙方为甲方提供投资顾问服务所收取的费用。

2.投资组合：甲方根据乙方的建议进行投资的具体资产组合。

3.投资建议：乙方为甲方提供的关于投资的指导性意见。

4.商业秘密：不为公众所知悉，能为甲方带来经济利益、竞争优势的信息。

5.个人隐私：甲方不愿公开或让他人知悉的个人信息。

6.违约金：一方违反本