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银行证券指定交易协议书新整理版3篇

篇1

银行证券指定交易协议书新整理版

为了规范银行和证券公司之间的交易行为，维护市场秩序，保护投资者权益，最近银行证券指定交易协议书进行了新的整理，以适应市场发展的需要。该协议书是银行和证券公司之间的合作框架，明确了双方的权利和义务，是银行业务与证券业务的重要纽带。

银行证券指定交易协议书的主要内容包括以下几个方面：

第一，交易的方式与范围。根据协议书，银行可以在证券公司开立专用账户，向其委托进行证券交易。银行可以通过交易系统下达委托，并且有权选择交易的证券种类和数量。同时，证券公司需遵守监管要求，确保交易合规。

第二，资金划转与结算。银行与证券公司之间的资金划转是协议书的重点内容之一。根据需要，银行可以将资金划转至证券公司账户，以便购买证券或进行其他投资交易。同时，在交易完成后，证券公司也应当及时将证券过户或款项划转至银行账户，并确保结算的及时性和准确性。

第三，风险控制与合规监管。协议书中规定了银行与证券公司应当建立风险控制机制，监测交易风险，确保资金和证券的安全。双方应当遵守相关法律法规和监管要求，积极配合监管部门开展合规检查，防范交易风险。

第四，信息披露与保密。银行与证券公司应当建立信息披露及保密制度，明确交易信息的披露范围和方式，对敏感信息进行保密处理。双方不得泄露对方的商业机密，保护客户隐私。

第五，协议的解除与变更。根据协议书，双方可以协商解除或变更协议内容，但需经双方书面确认。解除协议后，双方应当履行相关清算义务，确保交易安全和合规。

总的来说，银行证券指定交易协议书是一份重要的合作文件，对于规范银行与证券公司之间的交易行为，保护投资者利益，维护市场秩序具有重要意义。双方应当严格遵守协议内容，建立良好的合作关系，共同推动金融市场的健康发展。【2000字】

篇2

银行证券指定交易协议书新整理版

一、甲方为：（客户姓名）（证件号码）住址：

乙方为：（银行全称）法人代表（姓名）经办人（姓名）签约地址：（银行地址）

为明确双方的权利义务，本着自愿、平等、公平、互利的原则，在遵守法律、行政法规、业务规章及本协议约定的基础上，就本人及委托他人通过乙方从事证券交易及持有、分销证券所需出具的文件（包括但不限于银行资信状、银行同意函与银行信托协议等）达成如下协议：

1、甲方应根据乙方有关规定提供真实、完整的身份信息，如有变更，应及时通知乙方。乙方应向客户提供含有真实身份信息的协议文本；乙方负有义务对客户信息做出合理调查，核实其申请的真实性和完整性。

2、甲方开立证券交易账户前，甲方需与乙方签订《证券交易协议》，客户履行协议义务后，证券交易才能生效。委托交易账户具有法定效应后，甲方应持有乙方客户标识，无可退货。

3、甲方须认真阅读各类协议及因享用或申请某项服务而与乙方签订的全部协议，特别是免责协议、风险揭示书等其他重要协议，严格按照各项规则和规定约定操作；

4、甲方有权自行修订本协议，并向乙方申请中止签约的要求。乙方承认甲方有权依法召回的财产，永远得不到利息和收入；

5、乙方应当为甲方提供及时、准确的投资信息，对甲方委托买卖证券所产生的收益和所承担的损失，乙方负责；

6、甲方有权查询乙方所持有甲方权利证券，乙方应予以确切的核实，并将相关证券销售信息从本协议及表格、记账簿上填写，保障甲方的合法权益；

7、本协议生效后，乙方应在发现甲方账户委托买卖证券时，及时向甲方提供相关通知、询问、投诉解决及争议裁决等服务，依法处理甲方交易委托；

8、甲、乙双方在履行本协议过程中有异议，可通过友好协商解决，也可通过以下方式解决争议：向乙方班子提出书面仲裁通知；乙方班子解决不了的，可申请法院进行仲裁。

9、乙方保证在提高服务质量、提升业务水平的工作中，提高甲方委托买卖证券的便利，依法处理交易委托、确保甲方的人身、财产安全，保障甲方的合法权益。

10、甲方委托买卖证券，提供特许的服务的种类开展、总值不得逾甲方账户的25%

11、不相互使用；

12、在甲方账户处以大致的情况下，不得接受更多的亏损（超过和未达到总账户15%的亏损）；

13、甲方在乙方委托买卖证券交易的欠亏损情况，最多为两笔。

14、甲方在乙方委托买卖证券交易中的情况不同，俄方及其下属子公司组织负责人将进行相应的调整。

本协议从双方签署之日起即生效。

【附件】举奖口引详细，可付保障列表；

甲方：（签名）乙方：（签名）

签订日期：年月日年月日

本协议一式两份，双