外资股的发行练习试卷1（共103题）.docxVIP

外资股的发行练习试卷1（共4套）

（共103题）

外资股的发行练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)

1、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位,保留的()具有持续经营能力。

A、资产与业务

B、核心资产与业务

C、流动资产与业务

D、固定资产与业务

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、外资股的招股说明书中,应说明招股章程披露前()周内某一日期时公司的负债情况。

A、7~12

B、9~11

C、8~12

D、10~13

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

3、采用()发行外资股的发行人,需要准备()。

A、公开发行方式,信息备忘录

B、公开发行,招股说明书

C、私募方式,信息备忘录

D、私募方式,招股说明书

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

4、()是在主承销商的安排和协助下,主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面地接触更好地了解发行人,进而决定是否进行认购的过程。

A、预路演

B、路演

C、承销

D、配售

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

5、外资股的招股说明书中,应披露公司过去()年经审计的财务记录,并披露公司的主要会计方针与有关附注。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

6、如果采取公开发行方式发行外资股,发行人需要根据外资股()有关信息披露规则的要求准备()。

A、上市地,信息备忘录

B、注册地,信息备忘录

C、上市地,招股章程

D、注册地,招股章程

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、外资股股票发行准备阶段,在尽职调查初步完成的基础上,()开始起草招股说明书草案。

A、主承销商

B、律师

C、会计师

D、国际协调人

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

8、上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过所属企业到境外上市前总股本的()。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会()或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)

10、在香港创业板上市的企业,发行人必须依据()法律正式注册成立。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

11、境内上市公司所属企业境外上市,上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务的有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

12、外资股国际推介与询价包括()。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

13、下列关于路演推介的说法中,正确的是()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

14、国际分销与配售需要考虑的因素包括()。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

15、国际推介的内容包括()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

16、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

17、下列属于外资股招股说明书内容的是()

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)

18、按照股东人数要求,在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司,公司至少有100名股东。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

19、H股公司的审核委员会成员须有至少3名成员,且必须全部是独立非执行董事。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

20、发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任,不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

21、B股公司增资发行B股,比照B股首次发行审批阶段的程序办理,无须中国证监会批准发行。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写,其主旨在于向投资者披露公司的经营状况、财务状况、盈利能力、风险情况和其他一切可能影响投资者购股的信息。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

23、簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。(