冲突影响和高风险区域矿产负责任供应链的尽职调查指南.pdf

SN/T5001—2017

受冲突影响和高风险区域矿产负责任

供应链的尽职调查指南

1范围

本标准规定了受冲突影响和高风险区域矿产负责任供应链的尽职调查的基本要求。

本标准适用于矿产供应链土所有供应或使用来自受冲突影响或高风险区域的矿产的企业。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T19011管理体系审核指南

GB/T27000合格评定词汇和通用原则

3术语和定义

GB/T19011及GB/T27000界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

受冲突影响和高风险区域conflict-aftactedandhigh-riskareas

受冲突影响和高风险区域指处于武装冲突状态或冲突后的脆弱状态的地区，治理不力、治安混

乱的地区(如政局不稳的国家),以及广泛存在违反国际法现象的地区

这些区域由中国政府主管受冲突影响和高风险区域矿产尽职调查工作的部门进行认定和发布。

3.2

矿产minerals

泛指一切埋藏在地下分布于地表的，或岩石风化的，或岩石沉积的)可供人类利用的天然

矿物或岩石资源。

3.3

矿产供应链themineralsupplychiafns

在矿产从开采到最终成为终端消费者所需产品的过程(包括开采、运输、处理、贸易、加工、

冶炼、精炼及合金化处理、最终产品的生产和销售等)中所涉及的全部活动、组织、行为主体、技

术、信息、资源、服务等所构成的体系。

3.4

风险risk

风险是指对企业运营可能产生负面影响的风险，运营包括企业自身活动，也包括与供应商及供

应链上其他实体等第三方之间的关系。负面影响可能包括给人造成伤害(即外部影响)、给企业带来

名誉损失或法律责任(即内部影响),或者两者兼有。这种内部和外部的影响往往互相依存，外部伤

害往往会带来名誉损失或法律责任。

矿产供应链风险的级别由中国政府主管受冲突影响和高风险区域矿产尽职调查工作的部门进行

认定和发布。

1

SN/T5001—2017

3.4.1

一级风险thefirstlevelrisk

矿产品来源于或运输途径经过联合国安理会1952(2010)号决议中定义的受冲突影响和高风险

区域。

3.4.2

二级凤险thesecondlevelrisk

矿产品来源于或运输途径经过其他可靠来源如国际权威机构以及研究组织等定义的可能受冲突

影响或高风险区域。

3.5

冲突oonfllct

冲突是指如联合国安理会有关决议或安理会未来可能通过的其他类似决议所确认的反叛运动或

其盟友旨在破坏合法政府的武装斗争。

3.6

尽职调查duedigence

尽职调查是一个持续的主动预见、及时应对和防范风险的过程。通过这一过程，能够确保企业

经营活动不助长冲突。尽职调查还有助于确保企业遵守国际国内的各项法律，包括对矿产资源非法贸

易进行约束的法律和联合国的制裁决议。

3.7

基于凤险的尽职调查riskbasedduedigence

基于风险的尽职调查是指企业为了识别和解决实际存在或可能存在的风险所应采取的步骤，从

而防范或降低与其活动或采购决策相关的负面影响。

3.8

第三方审核thirdpartyaudit

由独立的审核组织(如监管机构或者提供认证或注册的机构)进行的，为获得能够证实的记录、

事实陈述或其他信息并对其进行客观的评价，以确定冶炼/精炼企业的尽职调查程序是否遵守本尽职

调查指南所进行的系统的、独立的并形成文件的过程

3.9

第三方审核机构thidpartyauditbody

既独立于被审核对象的组织，又独立于被审核对象中具有使用方利益的组织，能够客观、公

正、独立地从事受冲突影响和高风险区域矿产供应链上企业尽职调查