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《中华人民共和国证券法》

(总分：25.00，做题时间：90分钟)

一、单项选择题

(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。)

(总题数：8，分数：8.00)

1.依据我国《证券法》的有关规定，下列关于证券交易的行为叙述正确的是()。

A．证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效

B．禁止利用他人的账户从事证券交易

C．证券公司不得为交易主体融资融券

D．各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观

（分数：1.00）

A.

B.

C.

D.√

解析：[解析]《证券法》修订后使场外交易变为可能；证券交易主体不得非法利用他人账户从事证券交易；

证券公司可以融资融券。

2.下列不属于内幕信息的有()。

A．公司的董事长生病

B．公司拟公开发行股票

C．公司将投资一项重大的项目

D．公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还

（分数：1.00）

A.√

B.

C.

D.

解析：[解析]董事长生病一般不属于内幕信息，对公司的股价一般不产生影响。

3.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，

任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。

A．7

B．10

C．15

D．20

（分数：1.00）

A.

B.

C.

D.√

解析：

4.对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()下的罚款。

A．一倍以上三倍以下

B．一倍以上五倍以下

C．二倍以上五倍以下

D．二倍以上十倍以下

（分数：1.00）

A.

B.√

C.

D.

解析：[解析]《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的

证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万

元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

5.下列各项不属于证券活动基本原则的是()。

A．公开、公平、公正的原则

B．自愿、有偿、诚实信用的原则

C．混合经营原则

D．在合法的证券交易场所开展交易的原则

（分数：1.00）

A.

B.

C.√

D.

解析：

6.证券交易中的下列行为，符合法律规定的是()。

A．某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买

B．某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章

C．某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票

D．某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票

（分数：1.00）

A.

B.

C.

D.√

解析：[解析]ABC三项都是证券法明确禁止的行为。

7.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令

依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票()以下的罚款。

A．等值

B．二倍

C．五倍

D．十倍

（分数：1.00）

A.√

B.

C.

D.

解析：[解析]《证券法》第一百九十九条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者

以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票

等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

8.下列不属于《证券法》调整范围的是()。

A．中国A企业在美国发行上市

B．中国B企业申请在中国上市

C．我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易

D．证券衍生品种发行、交易

（分数：1.00）

A.√

B.

C.

D.

解析：[解析]在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用

《证