证券经纪业务管理办法知识试题含答案.doc

证券经纪业务管理办法知识试题含答案

1、经中国证监会核准，()可以经营证券经纪业务。

A基金公司

B证券公司(正确答案)

C信托公司

D以上都可以

2、证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的()原则

A投资者利益优先(正确答案)

B区别对待不同资产规模的投资者

C公司股东利益至上

D业务发展优先

3、证券公司从事证券经纪业务的人员，不得存在()行为

A遵纪守法、诚实守信、勤勉尽责

B保守商业秘密和客户个人隐私

C自觉维护市场正常秩序

D维护公司和个人的不正当利益(正确答案)

4、证券公司应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，将投资者区分为()

A个人投资