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2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练
习题(3)
证券从业考试中《市场基本法律法规》这一科的考试内容基本上
是对考生知识点记忆的考研,出题难度还是比其他科目稍微低一点的,
但是大家一样不能掉以轻心,快和小编一起来看看2022年证券从业资
格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题吧!
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险
管理的最终责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
参考答案:C
参考解析:本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司董事会
承担全面风险管理的最终责任。
下列说法错误的是()。
A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在
至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
B.主承销商是信息披露的第一责任人
C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责,对发行人进行尽职调查
D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证,确保其出具的专业
文件真实、准确、完整、及时
参考答案:B
参考解析:本题考查企业债券发行与承销信息披露的有关规定。
发行人是信息披露的第一责任人。选项B错误。
公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的
信息刊登在其债券交易场所的互联网网站,同时将披露的信息或信息
摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅。
发行人是信息披露的第一责任人,主承销商必须诚实守信、勤勉
尽责,对发行人进行尽职调查。金融债券的发行应遵循公平、公正、
诚信、自律的原则,金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关
信息,并提示投资风险。
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材
料,同时抄报住所地证监会派出机构()。
Ⅰ融资融券业务资格申请书
Ⅱ股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ融资融券业务方案
Ⅳ负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证
明文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求,选
项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材
料。
资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类
产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品
投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
参考答案:C
参考解析:资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产
品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定
收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法
所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法
所得不足30万元的,并处()罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下
参考答案:D
参考解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基
金法》第一百三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务
的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;
没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万元以上30万元
以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并
处3万元以上10万元以下罚款。
符合下列哪一种情形的,为公开发行()。
Ⅰ向不特定对象发行证券的
Ⅱ向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ向特定
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