2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题完整版.pdfVIP

2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练

习题（3）

证券从业考试中《市场基本法律法规》这一科的考试内容基本上

是对考生知识点记忆的考研，出题难度还是比其他科目稍微低一点的，

但是大家一样不能掉以轻心，快和小编一起来看看2022年证券从业资

格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题吧！

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险

管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

参考答案：C

参考解析：本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司董事会

承担全面风险管理的最终责任。

下列说法错误的是（）。

A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在

至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

B.主承销商是信息披露的第一责任人

C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业

文件真实、准确、完整、及时

参考答案：B

参考解析：本题考查企业债券发行与承销信息披露的有关规定。

发行人是信息披露的第一责任人。选项B错误。

公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的

信息刊登在其债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息

摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。

发行人是信息披露的第一责任人，主承销商必须诚实守信、勤勉

尽责，对发行人进行尽职调查。金融债券的发行应遵循公平、公正、

诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关

信息，并提示投资风险。

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材

料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。

Ⅰ融资融券业务资格申请书

Ⅱ股东会关于经营融资融券业务的决议

Ⅲ融资融券业务方案

Ⅳ负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证

明文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求，选

项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材

料。

资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类

产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品

投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

参考答案：C

参考解析：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产

品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定

收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法

所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法

所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下

参考答案：D

参考解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基

金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务

的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；

没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元

以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

处3万元以上10万元以下罚款。

符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。

Ⅰ向不特定对象发行证券的

Ⅱ向特定对象发行证券累计超过150人的

Ⅲ法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ向特定