2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含.pdfVIP

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告

期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠

杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的

管理费和业绩报酬。

A.6

B.4

C.3

D.1

【答案】B

2、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。

A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分

B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用

C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其

派出机构为区域性市场提供业务指导和服务

D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业

提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场

【答案】D

3、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，

导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募

基金管理人及主要负责人采取（）

A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B.罚款、公开遣责等措施

C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

D.罚款、取消业务资格

【答案】A

4、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关

的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.8

B.10

C.20

D.15

【答案】B

5、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）

A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的

B.体现了对股权投资方利益的保护

C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利

D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

【答案】C

6、以下关于公司型基金基本税负描述错误的是()

A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税

B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税

C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税

征税范围

D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税

【答案】B

7、（2020年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市

B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类

C.股份回购方只能为目标公司本身

D.行使回售权可以为投资提供流动性

【答案】C

8、投资者将基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份

额受让后该公司投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】A

9、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的

债务（）。

A.承担有限责任

B.承担无限责任

C.不承担责任

D.承担无限连带责任

【答案】D

10、（），中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责

分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监

管，保护投资者权益。

A.2013年6月

B.2014年6月

C.2015年6月

D.2010年6月

【答案】A

11、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由（）约

定。

A.基金合同

B.投资计划

C.大股东

D.管理层

【答案】A

12、(2017年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是

（）。

A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业

B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力

C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持

D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向

【答案】C

13、(2017年)股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂