2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案

单选题（共40题）

1、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

A.季度报告

B.月度报告

C.年度报告

D.半年报告

【答案】C

2、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

3、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.必须以金额赎回方式进行

B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日

C.采取份额赎回的方式

D.采取未知价法

【答案】A

4、基金管理人内部控制的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、(2016年)在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

A.投资需求

B.信息不对称

C.投机需求

D.风险管理

【答案】B

6、(2016年)ETF的申购、赎回是通过（）进行。

A.交易所

B.代销网点

C.场内市场

D.场外市场

【答案】A

7、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.政府监管机构监管

D.社会各界监管

【答案】A

8、债券基金与单一债券的区别不包括（）。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定

B.债券基金有确定的到期日

C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

D.投资风险不同

【答案】B

9、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，

下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（）。

A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损

失

C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向

基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利

D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投

资人承担连带责任

【答案】C

10、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理

陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基

金、办理基金开户，而后决定购买基金。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

11、(2017年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是

（）。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.执业过程中获知的客户商业秘密

D.某基金的招募说明书

【答案】D

12、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（）。

A.有利于促进信息披露的规范化

B.有利于提高信息编报的效率

C.不利于投资者基金投资决策

D.提高监管效率

【答案】C

13、（）是一切基金监管活动的出发点。

A.基金监管的目标

B.基金监管的原则

C.基金监管的手段

D.保护投资者利益

【答案】A

14、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（）

A.取消资格

B.罚款

C.电话提示、警告

D.没收违法所得

【答案】C

15、对冲基金起源于（）。

A.英国

B.加拿大

C.日本

D.美国

【答案】D

16、(2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。

A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风

险

B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的

风险是信用风险

C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续

运作的风险是制度和流程风险

D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接

损失的风险是操作风险

【答案】D

17、（2016年真题）关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是