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2023年内控工作计划10篇

内控工作计划1

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规

划。__年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

一、内控管理制度原则的宣导

内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制

订。

二、制度系统的整理

1、自查阶段。各部门应于__年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自

制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书

面报告。

各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对

各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全

面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查

找内部控制缺陷，编制风险清单。

2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相

关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按

照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。

同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控

措施，并上报内审委员会。

3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相

关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处

罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程

进行修订、升级。

4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行

过程抽查并收集制度执行反馈信息。

各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完

善，机构、人员和岗位的调整等。

5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，

应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。

三、__年的预算跟踪工作

根据集团批准的__年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针

对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出

具审查跟踪报告。

1、审查预算执行单位的控制方式。

2、审查预算执行过程中的审批过程。

3、审查预算执行中的重大差异。

4、审查预算变更的允准过程。

5、其他情形。

四、集团考核指标评估工作

1、搜集各部门考核指标及考核标准。

2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估。

3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估。

4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告。

5、建议考核指标的调整及升级。

以上为内控工作规划及__年工作计划，请领导指正。

内控工作计划2

度审计计划。内部审计工作计划以防范风险、防止舞弊行为、规范财务流程

和财务纪律、提高管理水平为出发点，对公司募集资的使用与保管、大宗固定资

产购置、财务信息披露为年度重点审计项目。

一、度内部审计工作目标

（一）每季度向审计委员会报告季度工作计划执行情况和季度工作报告。

（二）对公司经济活动做到事前了解情况、事中审计监督、

事后总结报告.对重大合同、对外担保、关联交易、大额度资金往来进行重

点监控，确保财务信息的合法性、合规性、正确性。

（三）加强公司内部控制制度的执行力度，强化公司治理结构，完善公司从

事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资防范治理机制。

二、审计资源

内审部现有三名工作人员，工作的开展主要通过财务资料、归档文件、部门

管理文件、OA流程等资料的获取，以及对相应工作人员的访谈，获取所需资料。

三、度内部审计项目

（一）对度财务报告及季度报、半年报财务信息进行内部审计

审计级次：一级（重点项目）

审计安排：全年

审计目标：报、季度、半年报财务报表合法性、合规性、真实性和完整性的

内部审计。

审计内容：财务报表是否遵守《企业会计准则》及相关规定；会计政策与会

计估计是否合理，是否发生变更；是否存在重大异常事项；是否满足持续经营假

设；与财务报告相

关的内部控制是否存在重大缺陷或重大风险；各项财务信息准确完整。

（二）幕集资金的使用和保管

审计级次：一级(年度重点项目)

审计安排:

每季度一