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?期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案
单选题(共60题)
1、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构
【答案】A
2、下列关于期货交易所的表述中,错误的是()。
A.以营利为最终目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免
【答案】A
3、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金()
A.予以补偿
B.不予补偿
C.酌情处理
D.以上都不对
【答案】B
4、会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效。
A.1/3
B.2/3
C.3/4
D.1/2
【答案】B
5、期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
6、张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当()。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待
【答案】D
7、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时
【答案】C
8、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
9、()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交割仓库
D.期货保证金存管银行
【答案】B
10、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为()
A.A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5
B.B1(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5
C.C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5
D.D1(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5
【答案】C
11、()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金存管银行
【答案】C
12、某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。
A.限制或暂停部分期货业务
B.限制有关股东行使股东权利
C.责令限期整改
D.责令有关股东限期转让股权
【答案】C
13、根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是()。
A.期货公司高级管理人员
B.期货公司从业人员
C.期货公司董事的配偶
D.期货公司监事的子女
【答案】D
14、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.涨跌停板制度
【答案】B
15、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格,连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在()年以上。
A.5
B.4
C.3
D.2
【答案】C
16、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表
【答案】D
17、首席风险官应当在每季度结束之日起’()工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个;1月31日
B.20个;1月20日
C.10个;1月20日
D.20个;1月31日
【答案】C
18、审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会
【答案】A
19、甲是期货公司客户,持有小额期货多头合约,甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请,如果因未及时交割造成损失,则甲可以()
A
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