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2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案

单选题（共200题）

1、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

2、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）

A.宏观经济

B.行业或区域竞争结构

C.市场波动

D.股利政策

【答案】D

3、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①③④

【答案】B

5、（）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

【答案】A

6、（2019年真题）根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（）是证券交易所的最高权力机构

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.总经理

【答案】A

7、新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。

A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系

B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系

C.有效维护金融稳定的金融服务体系

D.面向全球、平等竞争的金融服务体系

【答案】B

8、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（??）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

10、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。?

A.财政部和中国人民银行

B.财政部和中国证监会

C.中国证监会和中国人民银行

D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】A

11、股票融资具有（）特点。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

12、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】B

13、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

A.未来发展趋势

B.股票价格高低

C.抗风险能力强弱

D.决策能力强弱

【答案】A

14、（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】B

15、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。

A.①②③

B.②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

16、直接协助企业融资的方式包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

17、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】B

18、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

19、（2018年真题）下不属于企业的组织形式的是（）。

A.合资制

B.独资制

C.合伙制

D.公司制

【答案】A

20、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

【答案】B

21、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

22、金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III

D.II、III、IV

【答案】A

23、结构化金融衍生产品是（）。

A.①②③

B.①