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平台经济反垄断|新形势下企业反垄断合规风险及应对

阿里被罚182.28亿的消息一出，四座哗然，这比上一个我国反垄断罚

款最高纪录——美国高通公司的60.88亿元，还要高出两倍之多，然

而，细观近年，国家对于垄断行为的重点打压早有苗头：

一、垄断治理现状

为维护市场经济秩序，保护市场公平竞争，促进市场健康发展，我国

通过立法、执法、司法层面预防和制止垄断行为，保障消费者利益和

社会公共利益：

1

立法逐步完善，惩处依据渐全

立法方面，《经营者集中反垄断审查办事指南》、《关于知识产权领

域的反垄断指南》、《横向垄断协议案件宽大制度适用指南》、《垄

断案件经营者承诺指南》、《关于汽车业的反垄断指南》、《禁止垄

断协议暂行规定》、《禁止滥用市场支配地位暂行规定》、《经营者

反垄断合规指南》、《关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的

规定(2020修订)》、《经营者集中审查暂行规定》、《最高人民法院

关于审理因垄断行为引发的民事纠纷案件应用法律若干问题的规定

(2020修正)》、《关于平台经济领域的反垄断指南》等规章相继出

台，浙江、上海、山东、河北等地的指导性文件也已公布，同时，

《反垄断法修订草案》于2020年1月进行公开征求意见，配套的

法律法规体系已具规模。

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执法力度加大，效果成绩显著

执法方面，中国国家市场监管总局于2020年12月25日发布的《中

国反垄断执法年度报告(2019)》显示，2019年共立案调查垄断案件

103件，结案46件，罚没金额3.2亿元。其中立案调查垄断协议案件

28件，立案调查滥用市场支配地位案件15件，办理滥用行政权力排

除、限制竞争案件84件，调查经营者集中未依法申报案件36件，加

上2020年12月至今，国家市场监督管理总局分别向阿里巴巴投资有

限公司、腾讯控股有限公司、百度控股有限公司、扬子江药业集团有

限公司等市场主体开具的行政处罚决定，行政执法方式解决垄断问题

的力度逐渐增大。

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司法难点凸显，即将重点推进

司法方面，公开的以“垄断纠纷”为案由的裁判文书中，裁判日期在

2018年度、2019年度、2020年度的均未过百件。其中，垄断协议纠

纷与滥用市场支配地位纠纷数量基本相当，经营者集中则占其中极小

的比例，案件总体呈现新难题多、周期长、胜诉少等特点。以京东诉

天猫滥用市场支配地位案为例，2017年，京东以天猫、阿里巴巴滥用

市场支配地位为由诉至北京市高级人民法院，随后阿里方主张该案件

应由浙江省高级人民法院管辖，这一主张在2018年年底被北京市高

级人民法院一审裁定驳回，阿里方提起上诉，2019年7月，最高人民

法院驳回该上诉，至此，在长约两年的时间里，该案件尚未能进入实

体审理。随着技术的发展、商业模式的创新，垄断纠纷相关案件出现

了管辖权确定、经济学论证等多元、复杂的问题。为此，2021年1

月，最高人民法院在全国高级法院院长会议上提出，要加强司法反垄

断和反不正当竞争，深入研究平台企业垄断认定等相关工作；3月的

十三届全国人大四次会议上，“反垄断和反不正当竞争司法”被首次写

入最高人民法院工作报告中，反垄断即将成为司法审判工作重点。

二、潜在垄断风险

近年，因涉嫌垄断，被责令停止相关行为甚至面临处罚的执法、司法

案件层出不穷，为经营者的日常经营以及投资并购行为敲响警钟，经

营者需要时刻警惕各类垄断风险：

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同行竞争需防：横向垄断风险

【案例一】汽车业横向垄断，主动报告免处罚

2014年，矢崎总业株式会社、三菱电机株式会社、株式会社电装、日

本精工株式会社、住友电气工业株式会社、NTN株式会社等12家日

本汽车零部件因实施价格垄断协议，被罚12.354亿，其中株式会社不

二越、日立两家公司主动报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证

据，且停止了违法行为，最终被免除行政处罚。

【案例二】会议微信多形式，达成协议即被罚

2017年，湖北宜化集团有限责任公司、中盐吉兰泰盐化集团有限公司

等18家聚氯乙烯树脂(“PVC”)经营者通过以“西北氯碱联合体”名义召

开的会议、微信群，达成价格垄断协议，抬高PVC