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利用CNKI数据库高效检索现有技术的方法

作者：陈优

来源：《河南科技》2020年第03期

摘要：现有技术检索是发明专利实质审查工作中最重要的环节。目前，现有技术的检索

通常优先考虑在专利库中进行，非专利库检索作为补充。但是对于某些类型的专利申请应该优

先在非专利库中进行检索。CNKI是常用的非专利数据库，本文结合实际案例介绍如何利用

CNKI数据库实现高效检索。

关键词：CNKI;专业检索;句子检索

中图分类号：G306文献标识码：A文章编号：1003-5168（2020）03-0153-03

绪论1

专利法第22条第1款规定，授予专利权的发明应当具备新颖性、创造性和实用性[1]，一

项专利申请是否具有“三性”的审查在发明实审中及其重要性。而判断一项发明专利申请是否具

有三性，则是基于对现有技术的检索。检索是发明专利申请实质审查过程中最重要的环节。检

索的效率、准确性，将直接影响实质审查的效率、专利申请的走向及专利权的稳定性。提高检

索水平是提高专利审查效率与质量的关键。

随着信息系统的发展，检索资源越来越丰富。如果对于每一件专利申请，都在各个检索系

统中进行穷尽检索，这显然是不现实的。如何合理、恰当利用非专利库进行检索，是提高检索

效率与质量的关键因素之一。CNKI是最常用的非专利数据库之一。CNKI中常用的检索方式

有一般检索、高级检索、专业检索、句子检索，检索字段可为“篇名”“关键词”“主题”“全文”“作

者”等。由于非专利文献量非常大，在利用CNKI数据库进行检索时，如何准确地选择检索方

式、检索字段，如何表达检索要素是检索的关键。下面笔者将结合自己在审查过程中的一些经

验心得，结合实际的案例，介绍在使用CNKI数据库进行检索时，如何选择检索方式，如何基

于选择的检索方式合理构建检索式，以实现高效检索。

如何选择检索方式2

CNKI中常用的检索方式有一般检索、高级检索、专业检索、句子检索。图1为“一般检

索”的界面示意，从图1不难看出，CNKI的“一般检索”较简单，只可以选择单一检索字段，例

如“主题”，然后简单组合检索关键词，例如：红外and探伤and检测，可检索方式简单。

CNKI“高级检索”可以单独或简单组合使用各检索字段进行检索，图2为高级检索的界面

示意，高级检索可以组合多种检索字段，例如“主题”“作者”，并进行简单的组合运算，例如

“并且”“或”。然而，高级检索组合检索字段的形式较受限制，不灵活，每一个检索字段可表达

的信息量也较少，图2中示出的“主题”字段只可限定两个主题词。

而CNKI的专业检索则可很好地对各种检索字段进行自由组合表达，图3为CNKI高级检

索的一个检索示例，其可以组合多个检索字段进行灵活的语法运算，可检索字段丰富，每个字

段可限定的检索词数量多，表达灵活，可以提高检索的效率与准确性。在检索中，可优先考虑

采用“专业检索”方式进行检索。

如何利用3“专业检索”实现高效检索

确定了检索方式后，接下来更为关键的即是构建检索式。CNKI专业检索可使用的检索字

段包括“篇名”“作者”“关键词”“主题”“全文”等，如何从这些丰富的检索字段中选择合适字段进

行检索也是能否实现准确、高效检索的关键。分析这些字段收录的信息可知，“篇名”“作

者”“关键词”字段收录信息量少，单纯使用这些字段容易漏检，“全文”涵盖的信息量又太大，

引入的噪音太多，无法准确高效获得对比文件，“主题”字段饱含信息范围相对合适，实际使用

中多采用“主题”字段作为检索入口。下面将结合案例一对该种检索方式进行介绍。

案例一

技术方案：利用红外波谱的石榴子石分析方法，包括步骤：利用热红外波谱仪对待测物进

行测试，得到热红外波谱，若红外波谱的轮廓包括两个吸收波峰，且第一吸收波峰的波长小于

第二吸收波峰的波长，第一吸收波峰的吸收强度大于第二吸收波峰的吸收强度，以及主吸收波

谷和次级吸收波谷，且主吸收波谷的波长小于次级吸收波谷的波长，将该矿物确定为石榴子

石。

【分析检索】

该申请涉及领域较窄，理论性较强，适合在非专利库中检索。该申请技术方案核心实际是

利用红外检测方法，通过红外波谱形状特性判断被测矿物是否为石榴石，而“石榴石”可扩展的

表达词很多，例如，相关的文獻中，可能将被测物描述为石榴子石，石榴石，岩石，岩矿，矿

物，矿石，各种榴石（可统一表达为“榴石”）等等，如果使用“一