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2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试

试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责

令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派

出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

2、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从

事的证券业

A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）

B.证券投资业务和证券投资咨询业务

C.证券承销业务和证券投资业务

D.证券一般业务和咨询类业务

【答案】A

3、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担

主要责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】B

4、内幕交易的犯罪主体不包括（）。

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

【答案】D

5、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。

A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发

行情况报中国证监会备案

【答案】D

6、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，

留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。?

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】D

7、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公

司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

【答案】B

8、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

9、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.ⅢⅣ

D.ⅢⅣ

【答案】C

10、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

11、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监

管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

【答案】B

13、金融机构在管理资产管理产品时，以下说法错误的是（）。

A.每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参

与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。金融机构应当合理

确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金

融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定

B.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资

产管理产品期限不得低于120天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化

债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的

到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日

C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应

当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排。未上市

企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日

D.金融机构不得违反金融监督管理部门的规定，通过为单一融资项目设立多只

资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求

【答案】B

14、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是