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?证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案
单选题（共60题）
1、操作风险管理的方法有（）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤?
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
【答案】D
2、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。
A.风险容忍度是战略性的
B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定
C.风险偏好是风险容忍度的具体体现
D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
【答案】B
3、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）
A.②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
4、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。
A.沪深300股指期货合约
B.中证500股指期货合约
C.上证50股指期货合约
D.10年期国债期货合约
【答案】A
5、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
6、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。
A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
【答案】B
7、下列不属于创业板市场功能的是（）.
A.承担风险资本的退出窗口作用
B.促进产业升级
C.优化资源配置
D.有“宏观经济晴雨表”之称
【答案】D
8、（2018年真题）下列说法中正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
9、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
A.基金份额持有人
B.基金销售人员
C.基金托管人
D.基金投资顾问
【答案】A
10、下列()不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A.收购的方式
B.公开发行证券的条件和程序
C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
D.协议收购的规定
【答案】B
11、QFII是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
【答案】A
12、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
【答案】B
13、合格境外机构投资者可以参与（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】B
14、中国证券行业自律组织不包括（）。
A.证券期货交易所
B.中国证监会
C.债券登记结算公司
D.中国证券业协会
【答案】B
15、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
【答案】C
16、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
17、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。
A.交易对手
B.合规指标
C.信用风险
D.关键要素
【答案】D
18、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要回报率为（）之和。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】B
19、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。
A.特许监督管理
B.混业监督管理
C.分层监督管理
D.集中统一监督管理
【答案】D
20、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.③④
【答案】C
21、（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。
A.法律手段
B.经济手段
C.自律手段
D.必要的行政手段
【答案】C
22、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.审定制
【答案】C
23、基金托管人在保管基金
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职业建造师，造价工程师、安全工程师、工程概预算精通，从事相关工作10余年，实际与理论结合。
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