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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二

单选题（共200题）

1、（）是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。

A.盯市制度

B.平仓制度

C.交割制度

D.保证金制度

【答案】D

2、基金销售服务费不得用于以下哪种支出？（）

A.支付基金管理人的基金营销广告费

B.支付基金的信息披露费

C.支付销售机构佣金

D.支付基金管理人的促销活动费

【答案】B

3、保险公司可分为财险公司与（）。

A.寿险公司

B.意外保险公司

C.人寿保险公司

D.健康保险公司

【答案】A

4、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。

A.QDII

B.QFII

C.RQFII

D.REITs

【答案】A

5、下列不属于证券市场中的显性成本的是（）。

A.佣金

B.过户费

C.买卖差价

D.印花税

【答案】C

6、()认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。

A.最大方差法模型

B.最小方差法模型

C.均值方差法模型

D.资本资产定价模型

【答案】D

7、（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A.首次公开发行

B.管理层回购

C.二次出售

D.借壳上市

【答案】C

8、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。

A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

【答案】A

9、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

A.权证交易当日不能进行回转交易

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

C.B股实行次交易日起回转交易

D.债券竞价交易实行当日回转交易

【答案】A

10、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。

A.3%～5%

B.3%～8%

C.5%～10%

D.10%～15%

【答案】C

11、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。

A.市盈率

B.市净率

C.市现率

D.市销率

【答案】B

12、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

13、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

14、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

15、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（）的债券。

A.最高

B.相等

C.为零

D.最低

【答案】A

16、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（）。

A.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

B.不同的投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断

C.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整

D.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意

【答案】B

17、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）

A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益

C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益

D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

【答案】C

18、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证监会

【答案】B

19、关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

20、以下交易采用净额结算方式的是()

A.股票买卖

B.私募债券转让

C.大宗交易

D.跨境ETF申购

【答案】A

21、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（）

A.汇率变动

B.股票停牌

C.企业投资项目失败

D.公司